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图片来源:视觉中国

文|长平

证监会网站近日对上市企业天马股份(注:以下部分地方简称*st天马,股票代码: 002122 )和实际管理者徐茂栋发行了票,与此同时受到处罚的是企业的时任社长等多位董监高。

徐茂栋这个自然人是资本市场的大玩家之一,除了实际支配*st天马外,还进入了希努尔、*st步森(本名步森股份)等多个a股上市企业。

值得注意的是,*st天马和*st步森是a股市场有名的闪存崩溃股,其中*st天马在闪存崩溃后连续30个交易日下跌,激怒了临时股东。

证监会出票涉及资本家徐茂栋

根据证监会的行政处罚决定书,*st天马和徐茂栋等有多方面的违法行为。

证监会认定*st天马按规定有徐茂栋及其未公开控制的公司的非经营性占有资金和相关交易等。

根据行政处罚决定书,从年到年,徐茂栋及其管理的公司以多种玩法占有上市企业的资金。

例如,年12月27日和28日,当时负责天马股份融资工作的陈某波、天马股份财务部社长刘艳秋、北京星河智能科技有限企业(以下简称星河智能)出纳张某、星河互联高级财务经理张某峰、星河互联出纳某 东方博裕)江某俊等按照徐茂栋的指示,通过东方博裕、北京朔胜、北京卓久、中易金经实业快速发展有限企业(以下简称中易金经)、亿德宝等企业的多道计划,将天马股份5.66亿元与星河互联、喀什烧毁等

【资本玩家徐茂栋旗下多企业曾离奇闪崩 如今吃罚单】

此外,天马股份还为徐茂栋管理的公司借款提供担保,收购徐茂栋管理的资产,但有时没有按规定公开。

年1月22日,天马股份理事会同意天马股份为星河世界北京佳隆房地产开发集团有限企业贷款提供连带责任保证,表决同意董事签名为:傅、陶振武、杨利军、韦京汉、张志。 当天,天马股份与该房地产企业签订了保证合同,为星河世界2亿元借款提供了保证。

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但是,关于上述几个事项,天马股份没有按照《证券法》第67条第2款第12项、《上市企业新闻披露管理办法》第30条第2款第17项的规定履行临时报告披露义务。

另外,天马股有虚假的记载。

据证监会发布的消息,年1月26日,天马股份公告与浙江诚合资产管理有限企业合作设立了合并基金,此次对外投资的资金来源为天马股份。 3月18日,天马股份有限公司宣布杭州天马诚合投资合作公司(有限合作) (以下简称诚合基金)完成工商登记。 年4月28日,天马股份公告年5月22日,诚合基金与徐茂栋管理的公司霍果斯市微创之星创业投资有限企业(以下简称微创之星)签订了股权转让合同,微创之星以16.61亿元人民币进入喀什诚信基础创业投资有限企业(以下简称喀什基础

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根据证监会的调查,诚合基金的优先资金来源是浙江商业银行,浙江商业银行通过浙江证券资产管理有限企业设立资产计划,资产计划作为诚合基金的优先度lp缴纳11.63亿元,资金用途由徐茂栋管理的持股平台卡西 收购,确定基础资产为57家网络企业,优先份额年化7.2%领取利息。 天马股份对浙江商业银行的优先份额负有长期收购义务和差额的补充义务,星河世界、徐茂栋及其配偶承担连带责任保证。 天马股份认购诚信基金隐性出资5.01亿元,其中2.23亿元是中信资本(深圳)资产管理有限企业通过招商银行的委托贷款,天马股份并非有资金。 根据《公司会计准则第33号——合并财务报告(年修订)》第7条、第8条的规定,天马股份作为诚合基金唯一的劣后级有限合作伙伴,必须实际控制诚合基金,将诚合基金纳入合并范围。 诚合基金是天马股份控股公司,是收购喀什构成天马股份的关联交易。

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对此,证监会认为,天马股份半年的报告、第三季度的报告不包括诚合基金,有虚假记载。 每季度报告的主要影响是虚减资产总额、虚减负债总额均为11.63亿元,期末实际资产总额、虚减金额占负债总额的比例分别为14.84%、37.46%。 年第三季度报告的第一个影响是虚减资产总额,虚减负债总额均为11.63亿元,虚减金额占期末实际资产总额,负债总额的比例分别为12.77%、32.02%,年第三季度的虚减财务费用为21,392,576元,虚增 上述行为违反了《证券法》第六十三条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为。 另外,天马股份没有按照《证券法》第67条第2款第2项的规定及时披露诚合基金收购喀什的基础事项,构成了《证券法》第193条第1项中记载的行为。

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值得注意的是,证监会就*st天马和徐茂栋等行政处罚决定事先发出了通知书,但由于*st天马提交了申辩,正式的处罚决定书最近才作成。

最终证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第193条第1款、第3项的规定,责令*st天马改正,给予警告,决定罚款60万元。 给徐茂栋警告,罚款90万元。 其中作为直接负责的主管罚款30万元,作为实际管理者罚款60万元。 对其他负责人也给予警告、罚款等处罚。

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进入过多个a股企业的*st天马连续30次刷新了a股记录

根据天眼查的资料,徐茂栋是星河互联的理事长和创始人,被称为跨境以前流传的领域和网络的连续创业者。

徐茂栋非常热衷于资本市场,可以说是资本市场的壳玩家之一。 调查相关公告发现,进入了赫努尔( 002485.sz )、*st步森( 002569.sz )、*st天马( 002122.sz )等多家a股上市企业,成为了*st步森、*st天马的实际控制者。

年,根据上市公司海努尔公告,海努尔计划以发行股票和支付现金为等价报酬,从喀什星河等共计20名交易对象购买星河互联100%的股权,交易价格共计110亿元,交易完成后,海努尔控股股东的 资料显示,徐茂栋是喀什星河的实际统治者。 但是,去年4月,希努尔表示由于市场和领域环境的变化,中止了这次交易。

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进一步让a股股东熟悉徐茂栋的是两只闪崩株*st天马和*st步森的出现。

年12月18日,*st天马和*st步森同日出奇地崩溃。 研究两个企业的股东背景发现,两个企业背后存在着同样重要的股东徐茂栋。 上述突发性闪崩状况之所以事后说明,是因为*st天马控股股东喀什星河的部分股权持有失效了。

上述闪光灯崩溃发生后,*st天马的紧急停止在去年5月复活后,开始了连续停止之旅,与停止前的下跌停止一起连续30个交易日停止,刷新了当时a股的连续停止记录,震惊了市场。

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