【江苏私募兴佳利业涉嫌非法集资 超17亿未兑付】

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证券时报记者臧晓松

最近，一位投资者向证券时报记者宣布，江苏兴佳利业股票投资基金管理有限企业(以下简称“兴佳利业”)召开了投资者会议，超过17亿元的资金尚未兑付，账本上只剩下1亿多元现金。 除了管理资金，实际可用的资金只剩下2600万元左右，这意味着成千上万的投资者很可能没有流血。

据证券时报记者介绍，去年1月，江苏省证监局向省公安厅发送了《江苏兴佳利业股票投资基金管理有限企业涉嫌非法集资线索的来信》。 “我局对此进行了初步检查，发现兴佳利业涉嫌集资欺诈”。 3月22日上午，证券时报记者访问兴佳利业时发现，该企业被南京市公安局建邺区分局没收。

自称“十强”

兴利业“爆雷”

兴利业总部位于江苏南京，该企业成立于去年12月，去年6月在中国基金会注册为民间资金管理者。 企业代表是施玉霞，实际经营管理负责人是施玉明，两人是兄妹关系。 截至去年12月底，兴佳利业共申报了71只基金。

“兴佳利业在扬州有营业部，施玉明多次来扬州演出，我以为我们比较安全。 ”。 一家证券企业营业部的张先生对证券时报记者说，兴佳利业的实际管理者施玉明和业务员多次定位产品，其销售是正规基金，第一用于二级市场和对冲，年利润30%，年利润23%，“他们企业管理资金量33 % 根据投资者提供的海报，兴佳利业多次被选为股票战略民营企业10强排行榜，其71只基金的年化利润也从4.49%到31.92%，基金近一个月的收益率也达到63.55%，年化利润也达到109%

据张先生说，自己从去年12月末到去年3月，累计投入了2000万元。 根据初步理解，投资超过数千万元的投资者有数十人。 老张的朋友投了一千万元。 “本来是去年10月末到期的，但是去找兴佳利业要钱的时候，对方受到了3个抵抗。 后来，我们访问企业时，数百人发现被企业包围，知道了事故。 ”。 年10月26日，兴佳利业召集投资者开会，终于拿到了“爆雷”的实锤。 张先生对证券时报记者说，实际统治者施玉明在会议上承认，企业17亿元以上还没有兑付，账本上的现金只剩下1亿元以上。

上述消息得到了多个参加者的证明。 参加者的投资都超过了500万元，据说“当时现场有一百多人，几个身体一起来，实际投资估计成千上万的人有20多人”。 据投资者梁先生说，现在成千上万的投资者不能按时收回资金。 从年11月末开始，投资者陆续向南京警察报警。

涉嫌非法集资

证券时报记者早在年7月27日就观察到，兴佳利业在公开场所放置海报、在企业网站推广、推送给不特定的对象等情况下，采取了向江苏省证券监督局发行警告书的行政监督管理措施。 关联公司江苏易元鑫资产管理有限企业也同样涉嫌推进公开，当天采取了发行警告函的行政监督管理措施。

年1月，江苏省证监局向省公安厅发送了《江苏兴佳利业股权投资基金管理有限企业涉嫌非法集资的信》。 证券时报记者从中观察到，江苏省证监局接到省金融事务局转换的投资者通报，以兴佳利业从事民间募捐为由，向大众吸收资金，人数多，集资金额巨大，“我局对此进行了初步检查 记者在“兴业观云109号私募证券基金”的合同中判断，该基金“基金投资者第一次购买的金额必须在100万元以上”，证券时报记者在采访中表示，遇到的多个投资者均表示自己的投资不足100万元。

江苏证监局通过调查兴佳利业的银行账户资金流动，发现许多自然人直接存入兴佳利业账户。 其中，去年7月，44名自然人汇款到兴佳利业账户，金额从10万元到650万元，汇款的评论都是购买私有产品。 从去年1月到去年10月，兴佳利业任何一家银行账户筹集的资金达到7.9亿元。 值得注意的是，存入兴佳利业账户的自然人记录了“购买私募基金”，但他们不是私募基金备案投资者。

江苏省证监局初步审计显示，兴佳利业在中基协产品备案上显示的投资者姓名、数量及募捐金额与企业账户投资者收款评论中显示的投资者姓名、投资金额等不一致。 其中以兴业观云祥瑞50私募投资基金为例，华泰证券提供的投资者新闻有施玉霞和施玉明两人，募捐规模为200万。 根据兴佳利业银行账户资金流水中投资者的收款评论，购买该基金的顾客有袁荣宝等18人，收款金额共计3240万元。 兴业观云鑫安56号私募投资基金也有同样的问题:华泰证券提供的投资者有施玉霞、施玉明和兴佳利业3人，招募规模为400万，但根据银行账户资金流水笔记本，购买鑫安56号的顾客有陈泽民等9人，打金额为2940万。

资金下落不明。

投资者们开始建设微信群，希望集团在法律道路上通过维权，初步统计，100万元以上的合格投资者达到403人，不足100万元的投资者达到1090人，合格投资者仅占27%，兴佳利业为福

据证券时报记者介绍，去年12月17日，投资者查询发现兴佳利业的全部资本只有1.04亿元。 从去年开始，投资者发现兴佳利业当初推进了“投资者最大损失本金10%”，现在账户总额不到10%。 在这1.04亿元中，还包括管理资金7858.3万元，实际可用的资金只剩下2600万元。

投资者说，兴佳利业去年10月末宣布损失，停止资金的兑换后，业务员还需要新的资金来赎回自己的投资资金。 兴利业在去年11月3日的《喜报》中，拥有“热烈的祝贺单笔签名110万元”。

关于资金的下落，已成为投资者最关注的焦点。 江苏省证券监督局也在书信中说:“兴佳利业账户上聚集的资金大量失踪。” 据了解，兴佳利业账户筹集的资金，小部分用于支付房地产水电等企业的日常运行费用，其余大部分转移到施玉霞的个人账户。 施玉霞账户的资金，一部分被分解成一口几千元，送到很多自然人家。 其中，年1月15日，她给592个个体打了225万元电话，剩下的大部分转发给施玉明、兴佳利业副总裁董某等企业的实际管理者和高级管理层，以及相关公司南京伯立姆装饰工程有限企业、江苏易元鑫资产管理有限企业等，部分自动

江苏证监局称，“兴佳利业大量投资资金下落不明，产品设立情况不确定，涉嫌虚假使用设立产品的手段骗取顾客投资资金，涉嫌以私募基金名义进行集资欺诈，自然人多，金额大。

3月22日上午，证券时报记者访问兴佳利业总部时发现，该企业被南京市公安局建邺分局没收。 之后，记者给实控者施玉明的手机打电话，表示无法连接。

南京警察于3月11日用邮件回复投资者时表示:“事件由合同欺诈立案，建邺分局是施玉明，以涉嫌合同欺诈和非法吸收公共存款的嫌疑要求建邺区人民检察院逮捕。 建邺区人民检察院根据现有证据以非法吸收公共存款的批准逮捕，后期公安侦查方向依然涉嫌欺诈”。