“中国公司怎么应对国际专利诉讼”

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专利危机小米启示

异军突起的中国高端智能手机军团成为国际专利方面瞄准的对象，华为、中兴都遭遇了很多专利诉讼。 年末，爱立信在印度向小米提起专利诉讼，今年2月，这个案件再次开庭。 总之，小米的国际化道路受到阻碍，正在以性价比高的战略和由此转向。 随着从“中国制造”到“中国智造”的转变，很多中国企业遭遇了国际专利纠纷，其中可能也有“专利流氓”的恶意诉讼。 如何应对，值得讨论，华为的经验也值得借鉴。

杨智全刘美楠/文

近年来，随着产业升级和国际化的发展，中国公司面临的专利纠纷越来越激烈，电子、电气、通信、医药等领域是专利纠纷的多发地。 世界上异军突起的中国高端智能手机军团成为专利诉讼的集中目标。 领域的领导者法道、中兴等受到了专利诉讼的冲击。 被领域巨头爱立信起诉的小米，在更困难的时候开始面对了。

专利案束缚了小米国际化的步伐

当小米的估值达到450亿美元的高峰时，爱立信开始了对小米的正式行动。

年12月5日，爱立信在印度提起诉讼，控诉小米侵权的12月8日，德里高级法院判决小米侵犯埃里克森的8项标准必要专利，在当地禁止销售小米手机。 之后，经过调停，搭载高通芯片的红米1s可以在印度继续销售，采用联发科芯片的大画面红米note被禁止销售，同时，小米必须按销售的设备向印度法院预付100卢比的押金 年1月28日，小米4也登陆了印度。

在市场上，小米手机一直以经济高效的方式吸引顾客。 年公布的小米2的价格不到同等配置的三星s4的40%，年公布的小米4的价格仅为三星s5的50%。 三星的企业品牌溢价是其中价格差距的首要原因之一，但也有看法认为小米没有支付相应的专利费用，因此具有性价比特征。 某专利分析师公开表示，如果参考欧美专利许可费用，计入标准必要专利和必要功能专利的费用，小米手机的价格最高将增加约50%。 这是小米手机价格同等配置的htc、三星手机的一半秘密。

根据公开资料，高端智能手机专利包括标准的必要专利、必要功能专利、个性化功能专利等。 标准专利主要包括2g、3g及lte通信技术专利，是手机通信的必要专利，该专利可以公平、合理、无差别地几乎上下向所有人开放。 必要的功能专利是移动电话必须提供的功能专利，例如操作系统、gps定位、无线互联网、蓝牙技术、音频视频播放等。 个性功能专利主要是各手机制造商比较提供自己顾客特征的功能，有手机的外观设计、顾客操作界面等不同制造商固有的风格。

一般来说，手机专利纠纷首先集中在标准的必要专利和必要功能专利上，个性功能专利的侵权风险最小，对手机的功能没有实质性影响。 德里高院的判决是小米侵犯埃里克森八项标准所必需的专利。 包括lte tdd和lte fdd技术行业在内的4g/lte有25%的核心专利，每年对专利的投资达到数十亿美元，专利也成为埃里克森最赚钱的业务之一。

到目前为止，由于小米采用高通芯片，高通也投资于小米，小米通过高通专利组合的避难，特别是高通专利许可协议，在国内顺利地冲水了。 但是高通的流亡并不阻止所有专利所有者对小米的反击。 年初国家发改委对高通进行了反垄断调查，并在年内基本形成垄断定论后，于年11月，华为、中兴向小米发出了专利侵权律师的信。

可以说小米现在面临的麻烦有点大。 年2月，爱立信因控诉小米专利侵害事件在印度再次开庭。 我可以想象埃里克森必须竭尽全力主张维权。 这可能是对小米的全球专利诉讼的开始。 如果小米在这个专利案中败诉的话，肯定会在国际化的道路上陷入越来越多的专利包围。

根据公开资料，埃里克森专利包的许可证费是每台手机售价的1.5%。 如果再支付摩托罗拉、北电、诺基亚-西门子、阿卡迪亚-喜讯、法威、中兴的各种专利许可费，小米手机的售价可能会上涨10%。 在国内手机市场激烈的红海拼装中，数百元的价格差异对智能手机费用意愿在2000元左右的国内主流客户来说非常敏感。 更何况，各人可能涉及的专利纠纷远远超过了这个比例。

年1月，小米note发布了2799元的64gb版和3299元的顶级版本。 与小米高端手机价格的大幅上涨相比，有评论认为这可能是小米高端战术的变革，也不排除小米为了专利支出开始调整价格。

但是小米不太容易保证。 大幅涨价不会导致客户流失。 小米note的3299元顶配版，价格逼近华为mate7的高配版，但华为mate7的爆炸是其技术、企业品牌及质量的综合反映，相比之下，小米有点“技”不如人。

如果未来的小米手机不存在性价比特征，导致顾客流失，以硬件收入为中心的商业模式就会受到严重威胁，450亿美元的评价和之后的融资也会受到影响。 小米现在还需要依赖商业模式来讲述故事，维持融资，继续烧钱，完成手机生态链和云计算的布局。

普通的国际诉讼有可能拖累普通企业，预计在接二连三地遭遇国家诉讼的情况下，小米至少要脱一层皮。 但是，雷军在两年前宣布，专利将成为小米进军海外的最大障碍，他打算提起多年的诉讼。

以高通量放入小米，成为雷军最初布局的技巧。 据报道，小米现在宣布将专利申请数量提高到每年3000件，为了实现这个目标，小米自己也参加的智谷联动、叡创基金等知识产权运营机构也可以同时迅速收购或出资专利企业。 但是，这很难挽救现在的当务之急。 那是因为寻找其他同盟国，也成为了急救的手段。

有评论说引进谷歌成为小米股东或成为好手。 谷歌除了摩托罗拉拥有大量手机相关专利外，还多次向ibm收购了很多专利。 小米450亿美元的估值可能提供了足够让谷歌加入的空之间。 但是，即使小米有这个心，谷歌也不一定有这个意思。 和埃里克森的专利纠纷事件处理后，预计小米的专利道路也很远。

更重要的问题是高端智能手机硬件行业可能有突破性的技术。 前几天，苹果提出了关于柔性技术的相关专利，三星将于年推出曲面手机。 如果中国制造商的手机专利跟不上新技术的迅速发展，小米和其他制造商还将面临新的挑战。

在专利问题上，华为的经验值得包括小米在内的国内公司效仿。 航道不仅通过自主开发积累了大量专利，在解决专利纠纷方面也观察到了积极的应对，维持了自身权益。

航道如何应对专利诉讼。

作为中国公司国际化的一面旗帜，华为的海外销售收入现在占总收入的60%以上。 在国际市场突围中，华为与海外专利巨头短兵相接也很常见。 但是，与小米相比，华为已经在解决各种专利纠纷的过程中积累了丰富的经验，其应对越来越自由。

2003年思科起诉法威侵犯了自己的知识产权。 后来，法道否认，起诉思科诋毁法道的形象。 随后，法航与3com成立了合资企业，3com为这起思科诉讼案件作证，一年多后，双方终于达成和解。 借助航道的力量，或这次和解的关键行动。

年7月，摩托罗拉在美国伊利诺伊州北区召开法院，起诉法道和几名摩托罗拉的前员工企图盗窃最新技术。 当时诺基亚-西门子企业宣布以12亿美元收购摩托罗拉无线互联网资产时，由于法威与诺西是同行竞争对手，也有人认为摩托罗拉可能是被诺西煽动的。

面对诉讼，华为先反驳，年1月又在美国提起反诉，摩托罗拉和华为于2000年已经建立了合作关系，因为华为其品牌生产手机，诺西进行了摩托罗拉无线互联网资产的收购，华为

最终，双方于年4月达成和解，华为同意摩托罗拉支付转让费后，将双方之间的商业合同转移到诺西，诺西获得并采用华为的秘密消息，为摩托罗拉通过华为的产品和技术部署在世界上的互联网服务 这开辟了中国通信公司利用知识产权维权的先河。

在这次诉讼中，华为自己的硬知识产权成为胜利的重要砝码，毕竟打铁必须自己硬。 年，华为仅高端智能手机行业的研发投资就超过60亿元，在专利技术方面更具战术性观点，每年有300亿元以上的研发费用支出，目前华为专利超过2.2万项。 这可能在专利纠纷中表现出非常强硬的底气，但这是能与世界专利巨头埃里克森多年同盟的重要基础。

在航道面临的专利纠纷中，来自同行巨头的起诉往往以构筑竞争矛盾为目的。 另外，航道也不可避免地会有少量专利运营企业受到以巨额赔偿为目的的起诉。

年，美国专利运营企业互动数字企业( interdigital )向华为、中兴、诺基亚提起诉讼，3家企业起诉侵犯了6项专利。 年，华为比较了该企业的反垄断投诉，说交互数字企业收到的专利录用费远远高于苹果和三星电子的收款标准。 当时，中国发改委正在调查互动数字企业是否违反了中国的反垄断法。 年，双方达成和解，撤回了相关起诉。

实际上，像华为这样走出国门的中国公司，已经被很多专利者瞄准，如果爱立信在小米纷争事件中胜诉，肯定会参加越来越多的专利“狼群”包围中国公司的大餐。 其中要特别注意的是一点“专利流氓”。

“专利渔翁”落在中国

众所周知，美国经济繁荣的巨大基础是对专利等知识产权的重视。 根据美国商业专利数据库的统计，年美国批准的专利总量超过30万件，比上年同期增长8%，其中仅ibm公司就获得了7534件美国专利，在全美排名第一。

拥有最多专利的美国也是专利纠纷最多的国家。 这些专利纠纷，一部分是公司保护自身核心技术的正当防卫，其他部分是来自被称为“专利流氓”、“专利蟑螂”、“专利鲨鱼”的专利运营企业( non-practicing entities，npes )的诉讼。

这些专利运营企业往往没有实体业务，专利也不发明，通过专利诉讼获利。 这些商业模式大体上是直接或通过子公司从其他企业、研究机构或个人发明者那里收购专利的所有权和采用权，通过发行名义专利技术的采用权获得收入，某企业的技术与其拥有的专利有关 它还帮助专利持有人进行专利组合的管理和诉讼。 例如，采取发放许可证获得收入、对非法录用者提起诉讼等措施，划分利益。

现在这些专利运营企业主要通过了三个商业模式服务合作伙伴。 合作伙伴模型、混合合作伙伴模型和购买模型(图)。 合作模式是指双方扣除法律费用、其他许可和执法费用后，按约定比例划分所得净利润，比较伙伴包括各大企业、研究实验室、大学和个人发明者。

混合模式是专利运营企业前期预付专利权人的相关录用费，扣除诉讼和其他费用后，与合作伙伴按约定划分所得利益。

购买模式包括特许运营企业完全购买某专利，具有100%相关收益，比较伙伴包括破产企业、风投控制下迅速发展的有限企业等。

对专利运营企业来说，最大的价格支出包括支付给特许人的许可费用(非购买模式时)、专利购买费用(购买模式时)、诉讼费用、专利登记、相关费用。 另外，这种企业的人工费和营销费用的支出也很高，对员工的专业知识要求很高，也与必须向全世界的调查和维权派遣人等商业模式有关。

许多公司长期以来为了避免陷入精力充沛的诉讼，在面对诉讼时大多选择和解，因此助长了专利运营产业的迅速发展。 根据美国专利研究企业patent freedom的统计，截至去年7月，美国有830多家专利运营企业，其中48家拥有100多项比较有效的专利，比较有名的是高智( intellectual ventures )，intellectual ventures 其中有些上市公司。

自1979年以来，这些专利运营企业对11000多家企业提起了14000多件专利诉讼，共计涉及35000件事，苹果、三星、at等知名度较高的大型科学技术企业是它们的重点攻击对象(表2 ) 近年来，专利运营企业的攻击开始扩展到各种行业、各种规模的公司，百货商店、酒店都无法幸免。

客观地说，专利保护是一把双刃剑。 强有力的专利保护有助于激励创新，推动经济快速发展。 因此，发明家和专利所有者必须得到公平的回报。 但是，过度保护现有专利，特别是与低质量或垄断有关的专利，会阻碍技术的进一步创新。

这些具有比较完全商业模式的特许经营企业的出现，同样像一把双刃剑。 另一方面，拥有专利的公司可以通过许可证集中精力经营，从而可以打击任何非法竞争对手来保护其好处。 另一方面，一点专利运营企业通过乱诉行为，威胁高额赔偿和专利授权费，严重妨碍公司和产业的迅速发展。

因此，在欧美等重视知识产权保护的地区，像年9月16日奥巴马签署的美国发明法( america invents act )那样，禁止以单一诉讼起诉多个侵害对象的“专利流氓”行为受到限制。 年，奥巴马又发布了五项行政令，提出了专利申请人和全体人员背景的确定、限制功利性的专利申请、鼓励专利下游录用者迅速发展等要求。

除了逐渐受到限制外，各大科学技术人员的专利意识还得到加强，因此专利运营企业依赖诉讼利益的途径不顺畅，收入不稳定。 而且，这些专利运营企业的专利池有很多专利，其中一项专利随着技术的进步而贬值。 为了扩大收入来源，更多的欧美“专利渔翁”已经开始瞄准新兴市场，特别是越来越崛起的中国企业。 当公司产品开始出口或开始迅速发展时，“专利流氓”一般会被突然起诉。

应对国际专利纠纷的对策:面对诉讼，制定计划

年12月，世界知识产权组织( wipo )在日内瓦发表的《世界知识产权指数》显示，世界专利的年申请量与年相比再次强劲增长，这主要是中国专利申请迅速增加的趋势，在世界近260万项专利申请中 从世界专利申请类别来看，计算机技术的比例最高，占总量的7.6%，然后是机电、测量、数字通信和医疗技术，中国专利申请也集中在计算机技术行业。

根据这个数据，随着从“中国制造”到“中国智造”的转移，更多的中国企业开始增加知识产权的投入。 但是，由于中国公司起步晚，研发能力相对薄弱，很多知识产权被人束缚。 因此，它是最初的规模，在加速走出国门时遇到了更多的专利纠纷。

中国公司经常受到国际专利鳄鱼的诉讼，不仅卷入大量能源，一旦败诉，还可能支付诉讼费用和巨额侵权赔偿金、将来的授权费用，巨大的资金价格使公司完全失去竞争机会。 这将是中国公司的“承受不起的重量”。 那么，公司应该如何应对国际专利纠纷呢？

首先，从华为的经验来看，公司遇到专利纠纷，不是回避看，而是要积极应对，并且要认真判断自己是否有侵权事实。 许多公司在快速发展初期都会收到专利方面的警告。 例如，几年前我向埃里克森发出了专利警告。 那时如果能处理这个问题的话，可能会比现在少很多。 但是，也有人认为雷军迅速壮大公司，提高评价后用钱处理专利问题，或者是他的智慧所在。

其次，很多专利纠纷以和解告终，毕竟诉讼是为了商业利益，当然公司是为了压迫对方，在战术上扰乱对方的部署。 因为如果在专利诉讼中涉及到侵权，被告方面必须慎重地判断对方的目标值是否合理，是否有恶意的过大的要价。 在充分掌握对方内心的基础上，制定最好的诉讼战略和处理方法。

第三，遇到国际专利纠纷时，个人力量往往很弱，此时，国内公司可以组建联盟，或者通过领域协会处理纠纷，特别是对任何请求价格过高的诉讼都起到积极的作用。

对公司来说，当然不引起专利纠纷，提前进行专利计划是明智的。 在产品最初的设计中，公司必须充分考虑专利问题，在分析了竞争对手的专利范围和快速发展方向后，根据自己的特征，明确自己的定位和策略。 因为专利开发是长期战术，其价格与短期利润不成比例，所以公司需要认真权衡，在行业必须高度重视研发的情况下，应该努力建立鼓励创新的机制和文化。

对于创新的生产公司来说，专利有多重要，小米其实给出了答案。 无论小米的商业模式多么巧妙，最终都会回到出发点问题——专利。 专利成为双刃剑的情况下，无论是华为的自主开发模式，还是专利交易模式，都是中国公司选择的专利战术。

对此，一位资深专利诉讼律师提出，对中国企业高管来说，第一，有必要直接参与与知识产权问题有关的交易。 第二，要扩展信息表达渠道，与经验丰富的海外公司高管建立信任，分享经验。 由于中国公司的特点和海外公司想迅速发展与中国合作伙伴的紧密关系的愿望，中国公司很有可能在短期内找到与海外公司进行专利合作的机会。

从长期来看，中国经济转型需要大力保护知识产权，政府除了完善的法律法规外，还要鼓励市场形成活跃的知识产权交易体系。 在这一立场上，专利运营企业的作用也不容忽视。 在专利运营过程中，客户往往寻求有信赖关系的合作者，具有降低交易风险的天然动机。

而且政府可以放宽中国公司销售其专利的限制，允许国内公司以合理的价格向其他公司或外方销售自己不需要的专利并予以支持。 担心公司经验不足，有些专利转让价格太低，不应该束缚手脚。

现在中国企业面临着很高的诉讼风险，所以以高额的代价购买专利保护自己是不现实的。 为了保护中国企业的利益，政府也需要在专利警告方面做越来越多的员工。 另外，必须吸收类似地区的经验，抓住核心问题投入资源，使公司能够处理当务之急。

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