财讯：第一创业证券股份有限企业

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原标题:第一创业证券株式会社

第一节重要提示

企业董事会、监事会及董事、监事、高级管理者保证年第三季度报告的真实、正确、完善，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，承担个别及连带的法律责任。

企业第三季度的报告在企业第三届董事会第十八次会议上审议通过，所有董事会都出席了这次董事会会议。

企业负责人刘学民、主管会计业务负责人王芳和会计机构负责人马东军声明:“保证年第三季度报告中财务报告的真实、准确和完善。”

企业第三季度的报告没有审计。

第二节企业的基本情况

一、主要会计数据和财务指标

企业有必要追溯性地调整或重新考虑上一年度的会计数据吗？

√否

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注:企业于去年7月完成非公开发行a股700，000，000股，“基本每股利润”按非公开发行完成后的加权平均股东资本计算。

披露截至上一交易日企业总股东资本:

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以最新股东资本计算的全面稀释每股利润:

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非经常损益项目和金额

单位:元

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企业作为证券经营机构，具有金融投资工具、衍生工具及处置金融投资工具、衍生工具等业务，属于企业的正常经营业务，由此产生的公允价值的变动利润、处置所得的投资收益都作为非经常性损益公开

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和恢复表决权的优先股股东总数和前10名股东持股情况表

单位:股票

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企业前10名普通股股东，前10名无限销售条件普通股股东是否在报告期内进行回购交易

√否

企业前10名普通股股东，前10名无限销售条件普通股股东在报告期间未约定回购交易。

2、企业优先股股东总数及前10名优先股股东持有情况表

√不适用

第三节重要事项

一、报告期第一财务数据、财务指标变动的状况和原因

单位:元

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二、重要几个事项的进展情况及其影响和处理方案的分解证明

1、企业非公开发行a股股票的

年7月，企业向9名特定投资者非公开发行人民币普通股(a股)，700，000，000股，发行价6.00元/股，募集资金总额4，200，000，000元，募集资金净额4，137，299，。 这次非公开发行新股700，000，000股于去年7月22日在深圳证券交易所上市。

年7月，根据企业年度股东大会决议、2019年度股东大会决议和这次非公开发行结果，企业修订了《第一创业证券株式会社章程》相关的企业注册资本、股票总数相关条款。

年9月，企业完成了预约注册资本总额、股东新闻等工商变更注册手续和企业章程备案等，取得了深圳市市场监督管理局出具的《变更(备案)通知书》。

上述复印件见企业于年7月21日、7月23日和9月8日在深圳证券交易所网站( szse )上发布的相关公告。

2、分公司搬迁，更名

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3、各项业务资格的一些变化情况

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四、诉讼的几个事项

报告期间，企业相关金额占企业最近被审计净资产绝对值的10%以上，且没有发生绝对金额超过1，000万元的应披露的重大诉讼、仲裁事项。 关于未达到上述标准的第一未决诉讼、仲裁的事项及进展情况如下。

(一)报告期间第一未决诉讼、仲裁进展；

到报告结束为止，企业公布的定期报告中公开的第一个未决诉讼、仲裁的几个事项取得了如下进展

1 )北京弘高慧目投资有限企业(以下简称“弘高慧目”)股票质押式回购交易纠纷

年8月24日，法院发行了《恢复执行通知书》。 法院7日发行《拍卖通知书》，将于10月29日在淘宝网司法拍卖平台首次举行网络公开拍卖，对弘高慧目持有的*st弘高的股票进行拍卖。 目前本案还在执行中。

2 )与自然人晓胜股份持股式回购交易纠纷

年7月10日，在提交企业执行的网上起草申请后，8月18日，法院发行了《案件受理通知书》。 目前本案还在执行中。

3 )与锦州中科绿色电力有限企业(以下简称“锦州中科”)、阜新中科环保电力有限企业(以下简称“阜新中科”)的金融借款合同纠纷

①锦州中科案:年5月30日企业向法院申请网上起草后，7月15日，法院发行了《案件受理通知书》。 目前本案还在执行中。

②阜新中科案:年8月21日，企业向法院提交书面答辩状。 目前，本案还处于二审过程中。

4 )飞马投资控股公司(以下简称“飞马投资”)股票质押式回购交易纠纷

企业根据预重整期间临时管理者的要求申报了债权。 年9月16日，法院裁定受理飞马投资重组申请。

5 )自然人沈培今股票质押式回购交易纠纷

年9月9日，法院发行了《执行裁决书》，本案已经执行完毕。

6 )北京信合诚投资管理有限企业质押证券回购纠纷

年9月3日，法院开庭了。 目前，本案还处于一审过程中。

7 )与北京安策恒兴投资有限企业(以下简称“北京安策”)的质押证券回购纠纷

年4月9日，企业收到法院出具的《案件受理通知书》，本案于4月7日立案。 北京安策在答辩期间向法院提出管辖权异议，7月20日法院颁发驳回管辖权异议的裁定，北京安策不服裁定，向广东省高院上诉。

8 )与广东鹏锦实业有限企业(以下简称“鹏锦实业”)的合同纠纷

年8月，在执行法院主持下，企业间接控股公司广东一创恒健融资租赁有限企业(以下简称“一创恒健”)达成鹏锦实业及执行和解协议，约定了新的还款计划。 和解协议执行期间，原没收的土地和地上建筑物继续维持没收状态，鹏锦实业或保证人没有按照和解协议偿还，一创恒健可以要求继续执行。

另外，企业和自然人曹永贵股票质押式回购交易纠纷、苏州茂裕投资中心(有限合伙)股票质押式回购交易纠纷、以及自然人张青慧和企业财产损失赔偿纠纷比上一期明显的情况没有实质性进展，还在审查或执行中。

(二)在报告期内增加正常诉讼、仲裁情况；

新县必康新医药产业综合体投资有限企业股份质押式回购交易纠纷

年12月29日和年1月11日，企业分别与新县必康新医药产业综合体投资有限企业开展了2家股票质押式回购交易，质押标为“延安必康”(股票代码: 002411 )，初始交易金额共计1.7亿元(企业按自己的资金1，700万元) 履约比例低于平仓线后，由于出质者按时补充当铺也没有进行回购，所以去年7月企业向法院提起诉讼，9月1日完成了起草。 目前案件还在一审中。

(三)其他

除上述披露事项外，截至报告期末，企业及控股公司自主起诉的终审判决、判决或未执行的其他常规诉讼、仲裁案件(不包括资产管理案件、第三方代起诉案件及频道类业务案件)共计6起，涉案金额(本金)共计约 及控股公司被指控案件1件，涉案金额(本金)为200.00万元。

股票回购的实施进展情况

√不适用

采用集中竞价法减持回购股票实施进展情况

√不适用

三、企业实际管理者、股东、利益相关者、收购者及企业等承诺相关公司在报告期内逾期未履行的承诺事项

√不适用

企业没有控股股东，没有实际管理者，报告期间不存在企业实际管理者、股东、利益相关者、收购者及企业等承诺相关公司在报告期内逾期未履行的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

单位:元

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2、衍生品投资情况

√不适用

五、募集资金投资项目的进展情况

经中国证券监督管理委员会《关于第一创业证券股份有限公司非公开发行股份的批准》(证监会许可[]724号)批准，企业非公开发行人民币普通股(a股) 700，000，000股，募集资金总额为人民币4，200，000，00。 上述资金的到达情况由立信会计师事务所(特别一般合作)审查，就年7月7日现在的新注册资本和实收情况发行了信会士报字[]第za15138号《验资报告书》。

截至去年9月30日，此次非公开发行的实际筹资全部采用，筹资专业账户馀额共计917，389.91元，全部为专家储蓄利息。 这次非公开发行募集资金项目的实际投资与企业募集资金的承诺一致，具体录用情况如下表

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六、对年度经营业绩的预计

√不适用

七、日常经营的重大合同

√不适用

八、委托资产管理

√不适用

本公司是证券企业，参与各类金融产品的投资和交易是企业的主要营业业务之一。

九、违反对外保证情况

√不适用

十、控股股东及其相关人员对上市公司非经营性占有资金的情况

√不适用

企业没有控股股东，没有实际管理者，在企业报告期间不存在控股股东及其相关人员对企业非经营性占有资金的情况。

11、报告期内的接待调查、信息表现、采访等活动登记表

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第一创业证券株式会社

法定代表人:刘学民

十月二十八日

证券代码: 002797证券简称:第一创业公告编号:-091

第一创业证券株式会社

第三届董事会第十八届会议决议公告

本企业及董事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司(以下简称“企业”)第三届董事会第十八次会议于每年10月20日以电子邮件方法发行，会议于每年10月27日以视频会议方法召开，会议由刘学民理事长主持。 这次会议必须出席13名董事，实际出席13名董事、企业监事和部分高级管理者列席会议。 会议的召集和表决程序符合《企业法》和《企业章程》的有关规定。

这次会议审议了会议通知书中记载的各项议案，形成了以下决议

(一)审议通过《企业年第三季度报告》；

投票结果: 13票同意，零票反对，零票弃权。

《企业年第三季度报告书》全文及正文与本决议同日公布。

(二)审议关于企业公益性捐赠的议案

企业捐赠同意公益性项目支出不超过一百万元。 以上捐款实施后，企业年度捐款总额不超过300万元。

投票结果: 13票同意，零票反对，零票弃权。

查阅文件:出席会议的董事签字盖章的企业第三届董事会第十八次会议决议。

特别在这里公告

第一创业证券株式会社董事会

2020年10月28日

证券代码: 002797证券简称:第一创业公告编号:-092

第一创业证券株式会社

第三届监事会第十三届会议决议公告

本企业及监事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司(以下简称“企业”)第三届监事会第十三次会议于每年10月20日通过电子邮件发行，会议于每年10月27日在视频会议上召开，会议由钱龙海监事会主席主持。 这次会议必须出席7名监事，实际出席7名监事。 会议的召集和表决程序符合《企业法》和《企业章程》的有关规定。

这次会议审议并通过了《企业年第三季度报告》。

经过审查，监事会由企业理事会编写《第一创业证券股份有限公司年第三季度报告》，审议的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了企业的现实情况，虚假记载、误导性陈述

投票结果: 7票同意，零票反对，零票弃权。

《企业年第三季度报告书》全文及正文与本决议同日公布。

查阅文件:经参加会议监事签字加盖监事会印章的企业第三届监事会第十三届会议决议

特别在这里公告

第一创业证券株式会社监事会

2020年10月28日

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