“獐子岛原董事长起诉证监会，此前曾申诉 网友：扇贝要＂活＂了？”

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从2005年开始，獐子岛( 002069，应该是股票吧)的扇贝经历了4次大规模异常，企业也因此计入了10几亿元的损失，受到了“扇贝逃走了”“扇贝死了”等大量市场的质疑。 此后，证监会调查了17个月，对企业给予了顶级处罚。 这次上诉会逆转事情吗？

雷达财经出品文|张凯旌编|深海

12月30日，原理事长基巴诺罗岛吴厚刚在北京市第一中级人民法院向证监会提起行政诉讼，希望法院的判决取消行政处罚和禁止市场进入的决定。

今年6月，证监会认定獐子岛相关年报和信斗篷涉嫌虚假记载，对吴厚刚处以罚款、终身禁止市场措施。 那时，基巴诺罗岛对此提出了很多疑问，这次企业得到了四位法学界权威专家的背书。

北京威诺律师事务所的合作伙伴、清华大学法学院硕士生导师杨兆全向雷达财经表示，与当事人相同的观点，证监会和法院可能会有不同的看法。 如果法院在行政机关调查处罚程序和认定事实的依据上有问题，就有可能取消原来的处罚决定。 四位法学专家都代表着较高的专业水平，可能是在发现两个证据存在上述问题后，共同对报告提出了疑问。

根据公开资料，基巴诺罗岛集团成立于1992年，2006年上市后2年内被上海深二市a股的股东询问。 企业的主要营业业务是扇贝、海参、鲍鱼等珍品育苗、养殖、加工、销售等。

从2005年开始，獐子岛扇贝经历了4次大规模异常，企业也因此损失了十几亿元，受到了“扇贝逃走了”“扇贝死了”等大量市场的质疑。 此后，证监会调查了17个月，对企业给予了顶级处罚。

这次上诉会逆转事情吗？

吴厚刚不服判决起诉证监会，观点得到法学专家的支持

据中国经营报(博客、微博)报道，吴厚刚的起诉状达到了1万字以上。 目前，此案是12月16日首次进行质量证明，吴厚刚正在等待法院通知正式开庭时间。

据报道，吴厚刚认为证监会此前认定相关事实时，其核心证据《中科宇图报告》和《东海所报告》不具备行政处罚证据的真实性、正确性和合法性。 另外，证监会在调查时没有履行依法全面、客观、公正调查收集证据的法定程序。

这两个报告分别由中科宇图科学技术株式会社(以下称“中科宇图”)和中国水产科学研究院东海水产研究所(以下称“东海所”)发行。

扇贝养殖具有海底库存和捕捞情况难以发现、难以调查、难以验证的优点，因此证监会在调查獐子岛事件时，通过北斗导航定位新闻，分析捕捞船状态，明确拖网轨迹，明确实际捕捞面 用獐子岛企业的价格结转方法结转价格，向东海所和中科宇图两个第三方机构发行解体报告，明确了最终年报中价格、利益有虚假记载。

在起诉书中，吴厚刚还说，没有考虑到《处罚决定书》中应该考虑的獐子岛海洋牧场的现实。

起诉书上写道:“证监会使用的捕捞面积的推定方法不能正确反映当期的捕捞状况，满足《公司会计制度》要求的收入及其价格、费用配比的大体，明显是不当的。”

有趣的是，吴厚刚的起诉得到了法学界专家的支持。

据中国经营报报道，在这次诉讼之前，江平、杨新、刘凯湘、王锡锌四位著名法学专家发行了第11页专家的法律意见书。 根据意见书，证监会制作了2份作为相关处罚依据的报告书，认为“不能成为基瓦诺罗岛企业、吴厚刚等人认定违法事实的依据”，因此应该取消处罚。

据说是江平系中国政法大学的原校长、终身教授。 杨新系中国民法研究会副会长、中国人民大学法学部教授刘凯湘为中国商法学研究会副会长、中国法学研究会常务理事、北京大学法学部教授王锡锌系中国行政法学研究会常务理事、北京大学法学部教授。

虽然很难谈论企业的事件，但在直播中，我自己知道“海洋牧场”是怎么回事，扇贝是怎么回事，我自己会出庭。 吴厚刚说。

迄今为止提出了8项申诉，被证监会驳回

雷达财经观察到，基巴诺罗岛和吴厚刚并不是第一次公开反对证监会的处罚。

年6月25日，基巴诺罗岛公告公布了收到证监会《行政处罚决定书》的最新情况。

根据《决定书》，证监会于去年2月9日决定起草调查基巴诺罗岛。 2019年7月9日，基巴诺罗岛收到证监会《行政处罚和市场禁止事前通知书》之年6月23日，基巴诺罗岛正式收到证监会的两份决定书。

根据证监会的调查，獐子岛有五个违法事实，其中之一是企业在年报中减少营业价格、营业外支出；其二是企业在年报中虚增营业价格、营业外支出、资产减值损失；其三是企业在年末 其四是企业在年发表的《年度末盘点公告》和《核销公告》中有虚假记载，其五是企业没有及时披露新闻。

基巴诺罗岛在听证会后提出了八项申辩意见。 其要点是比较中科宇图和东海所两份报告的疑问。

基巴诺罗岛方面认为，中科宇图没有海洋测绘资格，报告书中用于提供北斗导航数据的北斗星通( 002151，股票吧)也与企业北斗设备供应商不同。 另外，獐子岛通过在报告书中的船速、作业模式、放网收网转弯等环节、拖网捕捞航迹、集聚面积等方面记述与实际捕捞状况的差异，认定报告书中出现的副本与客观事实不一致。

基巴诺罗岛在东海报告的做法不适用于扇贝的捕捞，也必然存在一定的错误率。 另外，那时，7位学者发行了《意见书》，表明2份报告书没有科学性和正确性。

对此，证监会列举了16件反驳理由，宣布不采用上述申辩意见。

证监会表示，北斗导航精度足够高，完全可以用来识别评估船的作业状态。 东海所在北斗渔船的船位数据发掘和新闻增值服务研究方面位于全国领先水平的中科宇图是中国大型地理新闻运营商，其数据解决不需要海洋测绘资格，而且两个机构以不同的做法得到3版的捕捞区域图后，互相

最终，獐子岛集团被罚款60万元，吴厚刚和企业各高管分别最高被罚款30万元，吴厚刚终身被处以市场禁闭措施。

杨兆全向雷达财经说，证监会和法院可能对当事人的同样观点有不同的看法。 “四位法学专家是金融法和行政诉讼法行业的权威专家，他们发表了报告，代表着较高的专业水平。 "。

杨兆全说，作为重要证据，两个报告机构的资质、操作过程、编写的报告能否客观说明现实情况等问题，都会影响报告的说明效力。 专家可能发现了两个证据表明存在上述问题，共同对报告提出了疑问。

另外，证监会作为行政机关，在进行事实认定的过程中，有可能存在偏差。 关于这次獐子岛处罚案件的诉讼案件，如果人民法院司法审查行政机关的行政审讯行为，法院验证行政机关的调查处罚程序有问题，或者认定事实根据有问题，法院就有可能取消原来的处罚决定 这是对当事人合法权利的司法保护，也是对行政机关的司法监督。

但是杨兆全说，解决四位专家的专业观点和问题可以成为司法裁判员的重要参考，但法官的判决将从更全面的角度审查案件的所有资料，考虑双方的观点，以公平公正的态度认定和判决案件。

扇贝4次“大逃亡”后，吴厚刚被市场禁止

基巴诺罗岛强加茅台( 600519 )，成为了a股的股东。

基巴诺罗岛不仅是企业名称，也是位于辽宁大连常山群岛南部的海岛镇。

根据公开资料，吴厚刚从岛上唯一的中学毕业后，进入镇上的造船厂工作，从铆接工变成了基巴诺罗岛市长。 当市长时，吴厚刚32岁。

2001年，基巴诺罗岛的集体经济改建为大连基巴诺罗岛渔业集团股份有限公司。 一年后，担任獐子岛镇党委书记、兼任企业理事长的吴厚刚被解除行政职务，成为全职职业经理。

2006年9月28日，基巴诺罗岛在深交所上市，成为“中国水产第一股”。 根据招商引资书，企业大股东是长海县基巴诺罗岛投资快速发展中心。 天眼调查显示，这个投资的快速发展中心是长海县獐子岛镇人民政府拥有全资的，也就是獐子岛有国资背景。

另外，招股书中与吴厚刚相似的名字包括吴厚敬、吴厚国、吴厚岩、吴厚元。 据说吴厚敬是吴厚刚的哥哥，吴厚刚有三个弟弟叫吴厚记。

上市后，基巴诺罗岛股价呈现破竹之势。 从复权的价格范围来看，上市不到两年，企业股价从发行价25元上升到151.23元，挤压茅台，成为沪深两市的股东。

据同花顺ifind报道，从企业上市到去年，獐子岛收入上升到29.37亿元，归母净利润也达到4.98亿元。 而且，企业资产总额从2005年的7.44亿元增加到去年的44.20亿元，确权海域的面积也扩大了4倍。

据报道，2008年前后，基巴诺罗岛将企业业务扩大到房地产开发、节能减排等行业，同时与城镇经济紧密结合。 2007-年-年，基巴诺罗岛町发行的惠民资金从300多万元上涨到超过9000万元，接近30倍。

据当地村民透露，从基巴诺罗岛上市到去年，岛上居民每年分为2000元，60岁以上老人分为3000元，80岁老人分为4000元。

然后，獐子岛的扇贝“带着钱逃跑”。

年10月30日，基巴诺罗岛宣布，受北黄海冷水团异常变化的影响，企业在年和部分年散布的进入100万亩以上收获期的扇贝发生了重大损失，决定解决大宗库存和大宗库存下跌准备，影响了净利润7.63亿元

另外，基巴诺罗岛发表了中国科学院海洋研究所的会议记录，支持自己的观点。

很快引起了市场的很多疑问，基巴诺罗岛3年前在扇贝的底部播种，存在大股东涉嫌违规占有资金等问题。

之后，獐子岛被2000岛民联名通报，据说这一“扇贝绝收事件”是企业早期采集幼苗播种造成的，不是自然灾害。

据澎湃情报称，参与通报的多个渔民表明，去年应收账款年、年播种的苗，被收购的扇贝苗在喷洒时半箱是小石子，二十包是七十八包是沙子。 “贪污的钱，放在吴厚记的口袋里了。 "。

资料显示，那时吴厚记负责购买一组扇贝苗。 被基巴诺罗岛的内幕通报后，吴厚记在企业内部得到解决，部下的员工被判处5年6个月徒刑。

岛民们还说，在基巴诺罗岛背书的中国科学院海洋研究所和企业有长时间的合作关系，参加上述会议记录的副所长张国范是当时基巴诺罗岛企业常务副社长、海洋牧场业务群执行总裁梁峻的博士课程指导。

但是，这次联合通报并没有引起太大波澜。 年，基巴诺罗岛的归母净利润为11.89亿元，两年后，企业成功消除了赤字，摘下了帽子，但根据后续调查，此时企业已经开始了新的假。

年，基巴诺罗岛的故技重施首先于10月公布了该年秋末播扇贝没有减值风险，但在年初，改称发现了部分海域的底播扇贝库存异常。

根据年2月基巴诺罗岛发表的公告，异常原因是“降水量减少导致扇贝的食物生物数量下降，养殖规模大幅度扩大导致食物不足的加剧，海水温度异常导致高温期以后扇贝消瘦，品质恶化，长期处于饥饿状态的霍霍

根据即将发表的年报，基巴诺罗岛当年回母亲的净利润减少了7.23亿美元。

2019年4月，基巴诺罗岛第一季度公布了企业净利润损失4314.14万元。 原因依然是“底播扇贝的受害”。

年5月15日，基巴诺罗岛在网上举办了2019年报网上的证明会，期间投资者问:“企业扇贝大量死亡的原因调查情况怎么样？ 有什么进展？ 什么时候会有结果？ "。

对此，吴厚刚表示:“国家局部组织专家调查组最近在獐子岛底大量损失的是海水温度的变化、海域贝类养殖规模和密度的大小、饵料生物的不足、扇贝苗种的退化、海底生态环境的破坏、病害的繁殖等很多。”

这时，基巴诺罗岛收到了证监会发行的《行政处罚和市场禁止事前通知书》，明确了基巴诺罗岛有年报中的财务假等很多违法事实。

“为什么别人遭遇灾害大家都很同情，不仅基巴诺罗岛遭遇灾害也没有人同情，大家还踩着呢？ “”吴厚刚在接受采访时说。

从生物学上讲贝类生产多，死亡多，生产少，100个扇贝种苗中有20个大丰收，活10个也受益。 但是给外行人的感觉，因为还剩10个，损失应该是巨大的。 实际上不是。 "是的

吴厚刚还说:“证监会这次派遣了30多名审计总队，经过17个月的调查，没有发现我们有财务造假行为。 一些舆论长期以来，对基巴诺罗岛诡诈，影响恶意报道，可能采用了航迹推算方法。 这显然与实际不符，出现差异是必然的。 与这种人为因素制造的实际生产工作不一致，不能核对的证据不应该作为行政处罚的依据，也不能经得起法律的检查！ "。

但是，吴厚刚也说:“獐子岛这个海是所有的獐子岛人，属于獐子岛的子孙万代。”

但是，在2007-年间，獐子岛集团承包的海域面积扩大，10年内增加了3倍以上，个人渔民的生存空期间也受到了压缩。 渔夫如果想自己捕鱼，就必须找限制死角，或者在晚上偷。 这些行为被基巴诺罗岛集团定性为“违法”，轻则笼子被没收，重则被拘留，被罚款数千万人，有渔民的船还在吊着。

年，基巴诺罗岛集团还试图以每艘数十、数百万的价格收缴全岛渔船，使接受招募的渔民成为集团员工。 但现在，这一承诺似乎成为进入深渊的前奏。

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