“券商又一能力评级出炉：27家获A类，50家B类，19家C类，中证协首次公布 ?”

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据财联社(上海，记者王可)报道，9月24日，中国证券业协会发表了年证券企业债券业务执行能力评价结果，这是自去年10月发表评价方法以来首次发表这样的评价结果。

结果，参加这次评价的有96家证券公司和承销推荐机构，包括中金企业、中信证券( 600030，股票吧)、中信建投、国泰君安等27家证券公司得到了a级评价。 东方财富( 300059，股票吧)、广发证券( 000776，股票吧)、安信证券等50家公司得到了b级评价。 开源证券、国海证券( 000750，应该是股票吧)、国融证券等19家公司得到了c类的评价。

记者以该评价结果和证券监督会8月发表的年证券企业分类评价结果为对象进行了发现，在11家b类和c类证券公司表示猥琐的情况下，长城证券、财信证券、九州证券等3家b级证券公司在企业的债务业务中对a级进行了评价。

根据去年10月发布的“证券企业债券业务执行能力评价方法(试行)”，这次的评价结果分为a、b、c三类。 不同类别主要反映证券企业债券业务制度建设、人员配置状况、市场影响大、业务运行规范性、风险控制状况和服务国家战术等方面的相对水平，不参与证券企业信用状况和业务资格的评价。

中证协首次公布了证券公司企业债务执行能力评价结果

9月24日，中国证券业协会公布了年证券企业债券业务执行能力评价结果。 这是自去年中证协10月发布《证券企业债券业务执行能力评价方法(试行)》(简称《评价方法》)以来首次发表评价结果。

根据“评价方法”，这次的评价结果分为a、b、c三类。 不同类别主要反映证券企业债券业务制度建设、人员配置状况、市场影响大、业务运行规范性、风险控制状况和服务国家战术等方面的相对水平，不参与证券企业信用状况和业务资格的评价。

据中证协介绍，大致评价得分前30%的证券企业为a级，评价得分后20%的证券企业为c级，中央部的证券企业为b级。

根据评价结果的数据，参与此次评价的有96家证券公司和承销推荐机构，包括中金企业、中信证券、中信建投、国泰君安等在内的27家证券公司得到了a级评价。 东方财富、广发证券、安信证券等50家公司得到b级评价的开源证券、国海证券、国融证券等19家公司得到c级评价。

( 96家证券公司企业债务业务能力评价结果；来源:中证协)

a类证券公司4家企业债务业务能力为c类，b类证券公司3家评价a类

财联社记者以以上证券公司企业债务业务能力评价结果和证监会8月公布的年证券企业分类评价结果为对象进行发现，华宝证券、华创证券、华菁证券和银泰证券等4家公司在证监会分类评价中获得了a级证券公司，但企业债务业务的执行能力

( a类证券公司4家企业债务业务能力为c类，来源:中证协、证监会)

安信证券、东方财富、中原证券、第一创业等16家证券公司在证券监督会分类评价中获得a级评价，在企业债务业务执行能力评价中仅获得b级。

( a类证券公司16家企业债务业务能力为b类，来源:中证协、证监会)

对此，在证监会分类评价中获得b级评价和c级评价的11家证券公司并不粗俗。 其中，长城证券、财信证券、九州证券在证监会分类评价中为b级，在这次企业债务业务的执行能力评价中获得了a级。

( b类证券公司3家企业债务业务能力为a类，来源:中证协、证监会)

另外，中山证券、金元证券、江海证券等8家证券公司在证券监督会分类评价中为c级，在这次企业债务业务的执行能力评价中获得了b级。

( c类证券公司8家企业债务业务能力为b类，来源:中证协、证监会)

五种评价指标，包括服务国的战术能力

中证协于2019年10月发表了《评价方法》共5章，第35条，包括总则、评价指标、评分方法、评价期限和评价类别、附则等。 据中证协介绍，这种做法基于能力评价，建立了“以制度和人员为保障，以业务能力为驱动，以合规展开业务能力为支撑，以项目风险控制实效为约束，以服务国家战术能力为激励”的企业债券业务执行能力评价体系

能力评价的指标共计5种，满分为100分。 五种指标分别是证券企业债券基础保障能力指标、企业债券业务能力指标、企业债券合规展业能力指标、企业债券项目风险控制实效指标和服务国家战术能力指标。 其中企业债券业务能力指标为30分满分，服务国家战术能力指标为10分满分，其余指标均为20分。

具体而言，能力评价指标包括证券企业债券的基础保障能力、企业债券的业务能力、企业债券合规展业能力、企业债券项目风险控制的实效和服务国家战术能力5种指标。

企业债券的基础保障能力指标主要反映证券企业开展企业债券业务的制度建设和人员配置情况，包括证券企业债券制度建设指标、工作3年以上的企业债券运营商占有指标和企业债券内部控制者占有指标。

企业债券业务能力指标主要反映证券企业开展企业债券业务的规模和市场影响很大，包括企业债券业务收入指标、企业债券主承销项目数指标和企业债券承销金额指标。

企业债券合规展业能力指标第一反映证券企业债券业务的运行规范性。

企业债券项目风险控制实效指标主要反映证券企业开展企业债券业务的前端风险控制和后端受托管理的风险控制情况。

服务国家战术能力指标首先反映证券企业债券业务对国家战术的贡献度。

(服务国战术能力指标评分方法；来源:中证协)