“刚接监管致命处罚，中山证券董事长、总裁等董事职务又遭罢免，首要高管将

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据财联社(深圳，记者观泽俊)介绍，因风控不足多次受罚的中山证券面临着接下来被解雇为重要高级管理层董事的困境。

7月10日晚，锦龙股份有限公司( 000712，我猜是股票)宣布敦促中山证券召开免除包括企业理事长、社长在内的4人董事会职务的临时股东会。 四名被解雇的董事分别是企业理事长、管理委员会主任林炳城企业总裁胡映璐企业管理委员会副主任孙学斌企业管理委员会主任助理黄元华。

事实上，在最新的处罚中，深圳证券监督局对孙学斌、黄元华作出了认定为不合适候选人的监管决定。 这意味着他们失去了证券公司高管的资格。

这次实际支配者锦龙股份召开临时股东会，审议上述4名免除人员的董事职务，同时指定4名具有丰富的证券监督管理或市场经验的人作为中山证券第5届董事会补充理事候选人，促使中山证券股东会审议相关提案。

新董事会产生后，提名董事会等职务候选人，林炳城失去董事资格后不再担任理事长，新任理事长提名企业社长等重要高管职务。 这也意味着胡映璐、孙学斌、黄元华将完全失去高管资格，主要高管将迎来大转变。

年，杨志茂因收购东莞证券犯有单位受贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。 据相关人士透露，杨志茂的变化导致锦龙股份不稳定，是因为中山证券管理层也缺乏制约，“这也是业务部门赚钱业务迅速发展，缺乏传闻的重要原因”。

时隔三年，中山证券面临困境，这四位是被解雇的董事，除黄元华外，其他三位是企业的重要高管，对正处转型快速发展时期的中山证券来说受到了不少打击。

中山证券的干部被免职

在7月10日晚上的公告中，锦龙股份有限公司敦促中山证券召开临时股东会，审议林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等4位中山证券第五届董事会董事职务的议案，另外，将有丰富证券监督管理或市场经验的4位中山证券第五届董事会

锦龙股份表示，近年来，企业控股公司中山证券在债券承销等业务开展过程中，由于内部控制不完善、利益冲突机制不足等问题，一直在向证券监督管理机构采取监督管理措施。 中山证券原债券融资部负责人邢某利用职权方便，涉嫌利益运输，被证券监督管理机构在领域内通报警告，涉嫌经济犯罪的线索被证券监督管理机构交给公安机关解决。 今年6月，中山证券因企业管理和内部管理等问题，由证券监督管理机构发行了暂停部分业务的事前通知书，理事长林炳城等主要干部分别发行了限制权利、公开谴责、被认定为不合适的候选人的事前通知书。

债券业务占收入的一半

中山证券依赖债券业务的弊端由来已久。

据公开新闻报道，中山证券成立于1992年，注册资本17亿元，总部位于广东深圳，大股东是广东锦龙快速发展股份有限企业，持股比例为70.96%。 2019年是中山证券债券业务规模持续上升的一年，比上年增加了60.65%。

据同花顺( 300033，股票吧) ifind统计，年中山证券发行承销88支债券产品，承销规模为392.56亿元，其中单独发行51支。 年中山证券发行债券92只，发行规模480.61亿元，其中单独发行42只。 到2019年，中山证券发行承销177支债券，承销规模为771.63亿元，其中单独发行88支，增长了60.65%。

从年证券企业各排行榜来看，中山证券总资产为160.5亿元，排在证券企业第69位的净资产为50亿3千万元，居第71位。 但是，投资银领域的业务排名22、承销和推荐业务的收入排名22债券的主承销的佣金收入更高，排名第17位。

锦龙股份有限公司( 000712.sz )新披露的子企业中山证券在2019年没有审计财务报告。 企业2019年实现收益12.36亿元，比去年同期增加30.63%，净利润2.3亿元，比去年同期增加331.13%。 其中投资领域的手续费净利润达到6.13亿元，占收益的比例为49.6%，没有同期的ipo收入。

在短时间内三次被债券处罚

商业的迅速发展太过激了，内部统制跟不上容易招致风险。

2019年10月23日，深圳证券监督局向中山证券发行了行政监督管理措施决定书，对中山证券的部分债券承销项目进行了尽职调查，内核环节关闭严峻，利益冲突防止管理机构不足，工作原稿痕迹不完全等情况和

对此，深圳证券监督局要求中山证券进一步加强债券承销和资产证券化业务的风险管理和内部控制，完全加强对员工的激励约束机制，勤奋地开展相关业务。

值得一提的是，2019年10月末在“工资领取门”受到关注的三盛宏业，名义上有6股私募债务违约，这6股私募债务的承兑人都是中山证券。 另外，中山证券用自己的资金购买了2亿元“19三盛02”债券，但这次违约对中山证券造成了怎样的冲击，现在还不清楚。

另外，中山证券还卷入了江苏北极皓天科技有限企业(以下简称北极皓天)“空壳发债”事件。

另外，去年4月，由于亿阳集团股份有限公司去年发行的4支债券承销和受托管理过程中存在尽职调查不充分、受托管理不充分等情况，黑龙江证监局向中山证券发出了警告函。

今年5月，根据一家监管机构的通报文件，中山证券原债券融资部负责人邢峻为涉益运输。

文件显示，中山证券在债券加工过程中向两家投资咨询企业支付服务费用，邢峻配偶的银行账户曾经与这两家企业银行账户有大量资金交流，其配偶持有其中一家投资咨询企业的相关企业股份

根据文件，由于中山证券的内部控制不完全，深圳证券监督局发出了警告信，邢峻也被认定为不合适的候选人，将经济犯罪线索移送公安。

邢峻参与了包括亿阳债券在内的多个债券的发行事业，据说亿阳债券于年违约。 之后，民间募捐者因为不听自己承销的违约债券，曾激怒微信朋友圈的实名通报。 举报人称邢峻队15-16年的承销收入为数亿，违约和风险债务较多，不论债券事故后，具体负责人无人知晓。