“股市“黑嘴”，闭嘴！”

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但是炒股的人认识或认识几个股票批评家。 其中，特别以李大霄为代表。

李大霄非常大胆地说，这是大家一致公认的，这么多年来，从“宝宝底”、“钻石底”开始，到今年的“3000点筑底”、电焊工等言论，几乎是每次的言论，为市场变动而巨大的争论

这不是“股票市场的黑口”，是不是有误解性，你不敢下结论，但从监管部门的动向来看，显然不承认这种行为，进行监管合同，规范了这种行为。

一个月后，证监会发表了《证券基金投资咨询业务管理方法》征求意见。 很明显，在这次的管理方法中，监督管理剑指股票市场的“庄托”、“黑口”等问题，从准入门槛、人员素质等方面，严格规范投资咨询业务。

(1) 4种

有什么咨询？ 咨询业务是怎么分类的？ 这次发布的新内容将证券基金投资咨询业务分类，注意你先给大家列举，分为以下四大类:

即证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、证券研究报告业务、其他证券基金投资咨询业务。

你认为上述投资顾问业务并不新鲜，只不过是第一次进行规范管理。

以证券投资顾问、基金投资顾问为例，这在市场上很常见。 当然，很多不符合规则，特别是各种推荐股、推荐股的广告，花样层出不穷，大多是“庄托”、“黑口”。 大家也看到了很多发表证券研究报告业务的事情。

说白了，只要向别人提出投资建议，那就必须在规范管理的范围内。

(2)三大门槛

这是最重要的，因为征求现在的意见，投资业务的门槛大幅度提高，第一个门槛是卡经营，经过中国证监会的批准、注册，注意你的大致整理，大有三个门槛:

首先，自己的要求。

净资产有1亿元以上的适合从事证券基金投资咨询业务的事务所、新闻技术系统和业务设施、健全有效的内部控制、合规管理、风险控制等制度。 最近3年或成立以来，没有采取重大的监督管理措施等。

其次是股东的门槛。

证券投资咨询机构股东在持股比例在5%以上的股东是法人或其他组织的情况下，以核心主业突出、净资产在5000万元以上为条件的股东是法人或其他组织的情况下，最近3年必须连续获利

股东是自然人的情况下，个人金融资产在3000万元以上的金融领域工作10年以上，担任高级管理层3年以上，或在证券投资资产管理领域工作10年以上，业绩良好，工作期间无违法等。

最后，员工门槛。

证券投资咨询机构单一从事证券投资顾问、基金投资顾问或证券研究报告业务的，具有规定的工作条件或资格，且有3年以上相关业务经验的，必须在10人以上。 另外，从事证券投资顾问、基金投资顾问或研究报告等证券基金投资咨询业务的，具有规定的工作条件或资格，且有3年以上相关业务经验的人共计不得低于20人。

(3)特别保护

对一般投资者，注意你发现征求意见稿上设有特别保护条款。 对于专业投资者，机构可以提供股票、结构化产品、证券衍生品等高风险的资产投资顾问服务。

但是，如果专业投资者以外的其他顾客积极要求上述服务，该怎么办？ 征求意见稿也发出了操作指示:

提出最大损失，客户签署风险报告书的独立研究部门使用发行可行性研究意见的组合投资，建议投资单一高风险资产的构成比例不得超过10%。 一个员工提供服务的顾客数在50人以下现场服务的全过程进行录音或录像，将网络等非现场服务的全过程电子化，留下痕迹、归档等。

(4)禁止八大

开展证券基金投资咨询业务严格禁止八种行为:

(一)传达有虚假、误解性或重大遗漏的消息

(2)向顾客承诺收益，避免本金损失或限定损失 。

失去金额或比例

(三)违反约定与顾客共享投资收益或者分担损失。

(四)侵占、挪用顾客财产

(五)利用顾客资产或者职务的便利，为用户以外的人牟取

好处；

(六)向客户建议

进行不必要的交易

(七)通过出租、出租、转让证券基金投资咨询业务资格、承包、出租、出租、合资、合作、委托等方法由他人经营管理分公司

(八)为避免违法或故意监督管理的证券基金业务活动提供便利等。

另外，证券基金投资咨询机构的股东和实际支配者还确定了逃避虚假出资或出资、擅自参与证券基金投资咨询机构的经营活动、规定利用顾客资产为自己或他人获利等禁止行为。

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