“物产中大及企业董秘陈海滨违规信披“蹭抗疫热点”遭上交所通报批评”

本篇文章3341字，读完约8分钟

中国网财经3月7日报道(记者张润琪)自年初新型冠状病毒疫情爆发以来，国内各行业公司积极行动，为疫情防治出钱，提出了政策，但有几家上市公司，利用新型冠状病毒大爆发“蹭热点”、炒面股价

关于3月1日正式发布新证券法的实施日期，供应链集成服务公司物产大( 600704，股票吧) ( sh:600704 )和企业董秘陈海滨因违反报道而蹭“抗疫药瑞德西魏”的热点，上海证券交易 上海证券交易所“向中国证监会通报上述纪律处分，填写上市企业的可靠性文件”。

根据权威医学期刊《新英格兰医学杂志》于年1月31日在网上发表的关于多个新型冠状病毒病例的论文，瑞德西韦这种药物在抗新型冠状病毒时显示出比较好的疗效，但其比较有效性只有经过大规模的临床试验，才能得到进一步验证。 而且，该药现在世界上任何国家都还没有被批准上市，处于临床阶段。

2月13日，物产中大在上海证券交易所投资者交流平台“上证e交流”上回答投资者问题时，企业控股子公司江苏科本药业有限企业(“科本药业”)的“抗新型冠状病毒肺炎特效药瑞德西韦10t/制剂1000万瓶”项目于年2月6日在江苏 容易受到技术、专利批准、领域政策、医药批准等多方面不可预测因素的影响，最终能否大量生产和上市有一定的不明确性和风险性。

中国网财经记者在物产大幅发布上述消息后，企业股价当天盘中出现明显上涨，当天尾盘被涨停板封住，收到5.82元，观察到这个价格也是该企业春节后20多个交易日的区间高峰。

3月1日，上海证券交易所对物产中及企业董秘陈海滨上述违反信披行为通报了批评处罚。

根据上海证券交易所公告，在物产过程中，在“上证e互动”平台上回答控股公司关于“抗新型冠状病毒肺炎特效药瑞德西韦”项目的备案情况时， 这些项目不确定同一产品的生产和销售是否需要得到瑞德西韦研发公司美国gilead企业的授权，证明科学本药业资产和业务规模在企业相关业务规模中所占的比例极小，不会对企业经营业绩产生重大影响 物产中对外公布的风险提示过于概括，也没有进行对比性的风险提示，相关情况的公开不完全。

上海证券交易所认为，物产严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。 时任企业董事会秘书陈海滨作为上市企业新闻披露事务的具体负责人，不能勤奋负责，对企业的上述违反行为负责，违反《股票上市规则》的规定及《董事(监事、上级管理者)的声明及承诺书》中的约定 上海证券交易所向物产大规模及时的董事会秘书陈海滨通报了批评。

附:上海证券交易所纪律处分决定书〔〕12号

关于物产中大集团股份有限公司及时担任董事会秘书陈海滨通报批评的决定

当事人:

物产大集团株式会社，a股证券简称:物产大，a股证券代码: 600704；

陈海滨，时任物产大中型集团股份有限公司董事会秘书。

一、随着上市企业及相关主体违规情况的明确，年2月13日上午，物产中的大型集团股份有限公司(以下简称企业)在“上证e互动”平台上回答投资者提问时，企业控股公司江苏科本药业有限公司 的“抗新型冠状病毒肺炎特效药瑞德西韦10t/制剂1000万瓶”项目于年2月6日得到江苏省启东市北新镇人民政府备案通过，该项目位于政府行政审批后的开工前阶段，在技术、专利审查、领域政策、医药审查等多方面预测中 企业给出上述回答后，市场媒体引起了关注，企业股价于2月13日涨价停止。

年2月13日晚，在监督管理的督促下，企业提交了风险提示公告，明确了上述几个事项的重大不明确性和风险:一是瑞德西韦还处于临床试验阶段，后续对新型冠状病毒感染的肺炎是否比较有效，能否用于治疗 二是即使相关临床试验成功，后续科学本药业生产同样的产品还必须取得美国gilead企业的专利许可三是该项目的建设周期为两年，受技术、专利许可、领域政策等因素的影响实施 第四，截至2019年第三季度，科本药业总资产占企业总资产的0.27%，归企业净资产占企业净资产的0.18%，营业收入占企业营业收入的0.12%，归企业净利润占企业净利润的0.66%，严重影响企业经营业绩

二、责任认定和处分的决定

(一)责任认定

目前，治疗新型冠状病毒感染的肺炎相关药物的研发、生产等情况受到市场和媒体的广泛关注，可能会严重影响企业股票交易和投资者的决定。 其中，美国gilead企业开发的抗病毒药瑞德西韦在武汉市开展了第三期临床试验，市场关注该药的比较有效性、安全性及开发进度。 企业在“上证e交互”平台上回答控股公司关于“抗新型冠状病毒肺炎特效药瑞德西韦”项目的备案情况时， 这些项目不确定同一产品的生产和销售是否必须得到瑞德西韦研发公司美国gilead企业的授权，科学本药业的资产和业务规模在企业相关业务规模中所占比例极小，严重影响企业的经营业绩 企业对外公布的风险提示过于概括，也没有进行比较的风险提示，相关情况的披露不完全。

企业的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1条、第2.6条、第2.7条和上海证券交易所(以下简称本所)的《关于上证e交互的有效化》

网络平台相关几个事项的通知》等相关规定时任企业董事会秘书陈海滨作为上市企业新闻披露事务的具体负责人，不能勤奋负责，对企业的上述违规行为负责，《股票上市规则》第2.2

(二)当事人异议理由及申辩意见；

企业董事会秘书陈海滨表示异议，一是这次瑞德西魏制剂项目的投资金额没有达到企业法定新闻披露标准。 二是在“上证e交互”平台上投资者的问题很多，市场新闻容易误解投资者，经科学本药业验证后，企业在“上证e交互”平台上进行忠实客观的回答，复印件符合企业的现实 三是关于瑞德西魏同样产品的生产销售不证明需要美国gilead企业的授权的理由，企业根据领域惯例，此类项目的立案申请(包括产品开发、临床试验阶段)需要gilead企业的授权 另外，根据《专利法》的强制许可规定，专利管理机构很可能强制许可其他制药公司生产，企业的相关恢复复印件符合领域和企业的实际，企业在恢复投资者的问题时，该产品需要技术、专利批准、领域政策、医药批准等 四是企业在2月13日晚上积极配合风险提示公告，再次向市场提示风险，应该是违规情节较轻的类型。

(三)纪律处分的决定

书认为上述异议理由不成立，不予通过。 一是企业在“上证e交互”平台上发布的相关情况没有达到新闻披露标准，但作为在公开渠道上发布的新闻，应该满足新闻披露的通常要求。 在目前市场和媒体广泛关注抗新型冠状病毒感染肺炎病毒相关药物研发、生产情况的背景下，企业控股公司“抗新型冠状病毒肺炎特效药瑞德西韦”项目的备案情况可能会对企业股票交易和投资者的决定产生重大影响，相关情况的披露 据说企业没有达到法定新闻披露标准，不影响违反事实的认定。 二是根据“上证e交互”平台的相关招聘要求，上市公司必须确保发布的新闻的真实、准确、完善，但在现在企业相关项目的立案申请(包括产品开发、临床试验阶段)中，gilead企业 及是否获得国家强制许可有重大不明确性，但企业在“上证e交互”平台上的回答对这一重要消息有足够且比较风险。 另外，企业相关业务对企业业绩的影响很小，关于之后应该投入生产履行的批准流程等事项也没有确定提示和证明。 企业将在2月13日前提交的风险提示公告中补充上述不明确性和风险。 企业所说的相关情况披露符合现实情况，属于领域惯例，进行更完善的风险提示的异议理由不成立。 三是及时披露风险提示公告，是企业在“上证e交互”平台上不恰当发表新闻后应履行的义务，不能成为减轻处分的理由。

鉴于上述违反事实和情节，本所纪律处分委员会审查了原稿的通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监督管理措施实施办法》等有关规定，本所由物产中集团股份有限公司立即担任董事会秘书陈海

对于上述纪律处分，本所通报中国证监会，填写上市企业的可靠性文件。

企业应该告诫，要依照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运营，认真履行新闻披露义务。 董事、监事、高级管理者必须履行忠实的勤奋义务，促进企业规范的运营，保证企业及时、公平、真实、准确、完整地披露一切重大消息。

上海证券交易所

二○二○年三月一日