“平安证券保代两度行贿孙小波 企业10年已换5任总经理”

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中国网财经1月7日报道(记者梁冀)中国裁判文书网最近发表了证监会原创业板发审委员会委员孙小波受贿事件判决书。 根据判决书，多家ipo公司请推荐机构向孙小波和其他评委行贿，在审查中委托照顾。 其中，平安证券投行部的推荐人曾经被提到过两次，分别涉及公司的神农科学技术( 300189，股票吧)和方直科学技术( 300235，股票吧)。

年1月，上市公司海南神农大丰科技股份有限公司为申请ipo，可在审查委员会会议上审查，前一天在北京河北酒店向孙小波发了2万美元，折合人民币13.29万元，在审查企业时寻求照顾。

年4月，上市公司深圳市方直科技股份有限企业为申请ipo可在审查委员会会议上审议，前一天将孙小波2万美元交给位于北京赵登禹路十字路口的茶馆，委托其在审查企业时予以照顾。

对此，平安证券对中国网络财经记者说，曾经有企业的前员工于2009年退休，相关情况基于司法判定。 企业历来强调合法的合规经营，严格要求员工遵守纪律。

另外据不完全统计，平安证券在2019年有多家子公司采取了行政监督管理措施。 2019年5月，陕西证监局通报了对平安证券陕西分公司采取命令修改的行政监督管理措施。 据信，平安证券陕西分公司没有按照《证券企业内部控制指南》第28条的规定充分履行顾客资料的真实性、完整性的审查责任，因此顾客王多建年8月的非现场开户录像不予保留，《关于加强证券经纪业务管理的规定 顾客经理马慧飞没有取得投资资格，去年4月在微信向顾客推荐股票，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条的规定。

2019年11月，平安证券江西省企业又因四个违规事项向江西省证券监督局发出了警告函。 平安证券江西分公司按照规定在分公司的营业场所有顾客投诉电话、传真、电子邮件等投诉渠道和纠纷解决流程，发现企业网站和营业场所没有公布证券经纪人的消息。 人员配置方面，市场推广专家负责顾客账户相关业务，柜台岗负责新闻技术岗和合规专家负责融资融券业务的账户开设讨论业务为用户开设融资融券业务的账户时，经营者和讨论人的签名不清楚。 有是否一个人讨论、职场是否没有向证券监督局报告、是否不在《证券期货业务许可证》允许的营业场所范围内等问题。

值得注意的是，年雪荣年辞去总经理一职后，平安证券已经经历了5位总经理，分别是 何善文、谢永林、杨志群、刘世安和何之江。 年，平安证券实现收入85.31亿元，净利润19.07亿元，分别排在领域第13和第12位。