“西南证券担任大智慧重组顾问存在违规 总裁吴坚被证监局约谈”

本篇文章657字，读完约2分钟

网络新闻5月15日，重庆证券监督局宣布了行政监督管理措施的决定，分别与西南证券( 600369，股票吧)、胡晓莉、葛馨的推荐代表进行了监督管理谈话。 重庆证券监督局认为，西南证券和胡晓莉、葛馨在担任大智慧( 601519，股票吧)合并重组项目的独立财务顾问时，有违规行为。

具体而言，重庆证券监督局指出西南证券有三项违规行为。

一、年1月22日发行的《西南证券股份有限公司上海大智慧股份有限公司发行股票，支付现金购买资产，募集辅助资金及相关交易的独立财务顾问报告》中利用的大智慧年相关财务数据没有独立评价，大智慧被上海证券监督局监督 没有充分检查项目交易对方提供的资料，违反了《上市企业合并重组财务顾问业务管理办法》(第50条监督会令)。

二、年3月8日发行的《西南证券股份有限公司上海大智惠股份有限公司关于停止发行股票、募集现金购买资产的独立财务顾问审计意见》证明了项目结束原因，没有明确对项目的影响程度和风险，《上

三、项目工作原稿的编制和保留不规范，违反了《上市企业合并重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第33条的规定。

据此，重庆证监局对西南证券采取监督管理谈话的行政监督管理措施，西南证券总裁吴坚、胡晓莉、葛馨3人于年5月18日下午3点将比较有效的身份证带到重庆证监局(地址:重庆市渝中区临江支路2号合景大楼15楼)

网上报道，重庆证券监督局指出的违规发生时间为年1月-年3月，胡晓莉、葛匡正是这个项目的直接负责人。 但是根据证券业协会的资料，葛馨去年9月从西南证券退休，加入了东兴证券。