“方正证券廖蕾视频荐股中兴通讯 研报违规发布遭湖南证监局警示”

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方正证券研究所通信领域研究员廖蕾

股票10月20日，据中国证监会网站报道，日前，方正证券采取了向湖南证监局发行警告书的监督管理措施。 这也是方正证券在12个月内收到的第二封警告信。

湖南证券监督局注意到，年4月7日，方正证券研究所的员工廖蕾以企业名义通过视频广播法向投资者推荐了中兴通讯股，该视频在网上广泛发布，引起了市场热议。

据湖南证券监督局调查，“该视频广播构成《证券研究报告发表暂行规定》第2条所述证券研究报告的发表行为。 廖蕾没有证券投资咨询的执行资格。 你的企业没有合规审查发表研究报告的相关人员的资格。 另外，这次发表行为没有由企业集中统一管理，企业也没有履行相关质量管理和合规审查义务。 上述情况违反了《证券研究报告的公布暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。 根据《证券研究报告的公布暂行规定》第22条，我局决定对你的企业采取发行警告书的监督管理措施。 ”。

方正证券收到前的警告书是年12月，第一个原因是方正证券在开展融资融券业务的过程中，湖南证券监督局认定“有没有按照与顾客约定处分顾客担保物的情况”，湖南证券监督局对企业发行警告书的监督管理措施