“民族证券20亿去向不明 郭文贵最大秘密将曝光”

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里德

“现在，作为民族证券原大股东政泉投资或通过违反投资信托的方法，至少有将其中一部分资金通过信托通道转移到相关企业和项目下的迹象。 ”。 9月10日，与该事件调查过程相近的知情人士向21世纪的经济报道记者证明。

纸终究包不住火

“政泉控股将公开其控股民族证券之后最大的秘密。 ”。 9月9日晚，在转发方正证券( 601901，股票吧) ( 601901.sh )当天发布的公告后，离职的民族证券高层是其朋友圈，方正证券全资子公司民族证券日前收到中国证监会《调查通知书》，20.5亿元的自身

“这笔钱是原民族证券控股公司的北京政泉控股公司(以下称为“政泉控股公司”。 )妨碍方正证券采用的新审计机构进行全面财务审计的主要原因。 ”。 上述原民族证券高层向21世纪经济报道记者坦白，这也可能是去年10月爆发的北大方正集团的“代持门”的延续。

今年5月19日，民族证券因为这超过20亿的黄金去向，被北京证券监督局说“下令整改”。 此时，北京证券监督局方面在这笔资金的性质和投入方面存在三个问题，分别违反会计标准，持有的权益类证券的市场价格和总市场价格的比例超过了监督管理的红线，大量资金录用的决定和批准手续不完全。

但是，事实上，这超过20亿的巨额资金的去向表面上并不那么简单，据21世纪的经济报道记者称，这一最近起草调查的资金问题导致了民族证券原控股公司的政泉投资违规资金的挪用。

“现在，作为民族证券原大股东政泉投资或通过违反投资信托的方法，至少有将其中一部分资金通过信托通道转移到相关企业和项目下的迹象。 ”。 9月10日，与该事件调查过程相近的知情人士向21世纪的经济报道记者证明。

民族证券最大的“秘密”

“年以来，民族证券的支配权从首都机场“奇怪”转让后，决定了其今天的结局”上述原民族证券高层为21世纪经济报道记者叹息。 作为民族证券支配权的托盘是今后在国内资本市场掀起波澜的“神秘人物”郭文贵和他控股的政泉控股。

年，作为民族证券会长的赵大建，为了协助当时民族证券的大股东首都机场的“合并”计划，在首都机场方面计划使用控股公司的另一家证券公司金元证券“吞并”民族证券时，在“传说中”有较强的人脉资源和过硬的背景。 当时没有参与金融领域的郭，面临着这次收购带来的强烈“利益”

郭迄今为止进入房地产行业最多，但在房地产市场资金紧张的现实下，郭急于补充另一条资金链。 ”。 郭文贵以“黑马”的姿态获得民族证券控制权时，一位民族证券相关人士向21世纪的经济报道记者透露。

北大方正“代持门”和郭文贵公开“撕破脸”的原北大方正集团总裁李友在接受媒体采访时，也开始与郭文贵合作接触是在年前后，郭的动机是房地产项目销售不顺利，资金紧张，后续 因此，需要大量融资。

于是在李友的“帮助”下，郭控股的民族证券和北大方正旗下的方正证券天然准备了“结婚”，进入了资本市场。 年10月左右，民族证券明确与方正证券合并，曲线上市完成。 合并后的公司控制权之争是从年末到年初爆发了震惊国内资本界的北大方正“代持门”事件的导火线。

郭先生进入主民族证券的目的不是跳槽到金融领域，其目的很简单，想利用证券公司的领域和上市公司的便利，为其事业提供大量的资金来源。 上述民族证券官员早就这样分解认为。

“郭进入主民族证券后，民族证券的财务将非常模糊，这里将隐藏郭在民族证券中最大的秘密。 ”。 上述原民族证券高层称，因此，去年12月，政泉控股拒绝由方正证券的新审计机构审计。

年11月26日，作为民族证券的唯一股东，方正证券决定向民族证券直接发行《股东决定书》，采用天健会计师事务所作为民族证券年度审计机构及内部统制审计机构。 但民族证券以企业召开董事会审议聘任中的准会计师事务所为由，拒绝方正证券审计机构入场。

经过几个回合，民族证券依然拒绝协助方正证券的审计入场，因此，外界对民族证券财务数据的疑问高涨，怀疑其存在可能不会暴露真实的财务新闻。 最终的审计结果也证实了外界的揣测。

审计民族证券年的财务机构最终发行了“有保存意见”的年财务审计报告。 这份报告显示民族证券有20.5亿元的协议存款没有收到银行发行的询问函。

之后的调查表明，这笔所谓的20.5亿元协议存款不是协议存款，而是以民族证券为委托人，恒丰银行为通道和受托人，根据民族证券的投资指令向四川信托有限企业投入的单一资金信托计划的委托投资。

信托资金的秘密

根据事后方正证券对相关信托的介入调查公告，相关信托计划共有7件，分别是光明石化股份流动资金贷款信托计划(以下称为“光明石化计划”)共计3期，金辉商业流动资金贷款信托计划共计1期(以下称为“金辉商业计划”) 截至2005年5月11日，恒丰银行向民族证券返还了1.009亿元资金，但尚未收回19.5亿元。

但是，实际上这近20亿美元的巨资下落并不像表面上说的那么简单。

两期郑州熹曼计划的融资对象是郑州熹曼商贸有限企业(以下简称“郑州熹曼”)，工商资料显示郑州熹曼是郑州青淮商务咨询有限企业和郑州恒海商务咨询有限企业合资设立的，注册资本均为3510万

郑州熹曼有一个曾经使用过的名字。 那是郑州广益通股份有限公司。 郑州广益通和北京通原于2007年10月分别持有北京盘古投资股份有限企业40%和60%的股份。 其中，北京通原现在的股东是郭文贵妻岳庆芝和郭丽梅。 2007年12月，北京通原将持有的盘古投资股份全部转让给郑州广益通，后者将盘古投资的全部所有权保留到2009年12月。

郭文贵是北京盘古投资有限企业的实际统治者，也是政泉控股的实际统治者。

金辉商务计划的融资方是郑州金辉商务新闻咨询有限企业，截至去年7月28日，金辉商务企业股东是郑州浩航实业有限企业(以下简称浩航实业)和张新成。

浩航实业现在股东是两自然人，其中孙爱玲很有名，该企业拥有郑州浩天实业有限企业和郑州浩云实业有限企业两个企业的全部股权，但这两个企业现在是政泉控股股东。

目前，《光明石化股票流动资金贷款信托计划》和《周口银行所有权收益权信托计划》的融资对象尚未解决，但可以肯定的是，至少现在，这一巨额资金的去向有迹象表明与政泉控股公司有关。