“浙商证券回应ST国恒遭处罚 称保荐人未失职”

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网络新闻随着天津证券监督局发行处罚书，*st国恒和财务黑洞浮出水面，st国恒的募捐推荐人担任了浙江证券。 业内人士认为，推荐企业出现问题，推荐人难以承担其责任，处于ipo冲刺期的浙江证券因此受到证监会的处罚，或影响上市流程。

对此，浙江证券的相关人士表示:“虽然收到了监督管理书，但不是警告书和处罚书，而是根据监督管理委托进行调查。” 目前不存在失职说。 企业非常重视这一点，加紧内部审计事业，结果出来后公布”。

怀疑9亿元的资金利息被挪用了

ST国恒5月9日晚公告:企业收到了5月9日中国证券监督管理委员会天津监管局发行的《行政监督管理措施决定书》。 根据《行政监督管理措施决定书》，审计机关在对企业的年度审查中发现，企业子企业铁(罗定岑溪)铁路有限责任企业和甘肃酒航铁路有限企业相关募集资金的储存情况与前期披露复印件不一致，金额巨大。 命令企业就上述事项立即公开证明。

ST国恒对此表示，根据天津证券监督局的要求，企业将尽快审计相关问题，如有审计结果，将尽快公布审计结果。 直到发布消息才发表，而且年报还在难产中。

*st国恒新东家力元投资高管向媒体透露，在银行查询*st国恒账户上发现，3月21日的对账单上显示有9亿元募集资金，但“其中显示的利息只有几万元。 按照正常利率，当然不止这些利率。 ”。

按年定期存款利率3%计算，9亿元资金为年利率2700万美元。 “我们想这笔钱一定没了。 资金一定被挪用了。 最终查出后报警。 ”。 上述力元投资的干部说。

浙江证券审计结果与证监会有差异

2009年，*st国恒通过定向增发，募集资金21.13亿元，浙江证券是这次定增的推荐者。 2009年10月-年10月，*st国恒与专家银行及浙江证券签订了《筹资三方监督管理协议》。 根据协议，浙江证券至少每季度对*st国恒募集资金的采用情况进行现场调查。

实际上，浙江证券于去年5月发表了《天津国恒铁路控股有限公司关于年度募集资金保管和录用情况的审计意见》。 这个意见指出年度国恒铁路及其项目子企业有多个不符合招募资金保管和录用相关规定的问题。

浙江证券指出，存在将募集资金多次转入非监督管理账户等问题，募集资金的保管和采用、子企业的管理等内部控制制度相对没有有效执行。 向主管部门报告问题，公开公开，多次发行《持续监督意见书》的书面要求国恒铁路对相关行为进行整改，在今后募集资金的采用过程中杜绝。

但是浙江证券认为年度募集资金没有问题。 国恒铁路管理层编制的《年度募集资金保管和录用情况专业报告》中公开的消息与企业年度募集资金保管和录用的现实情况基本一致。

但是，这个结论在今年2月24日被证监会推翻，年st国恒也有财务问题。 证监会明确表示，在*st国恒罗岑铁路项目中，2009年财务报告中记载的投入资金中，有2.92亿元尚未投入。 年，年财务报告中记载的投入资金中，有4.95亿元未投入。 年上半年财务报告中记载的投入资金中，没有投入4.955亿元。

浙江证券回应:无失业

证监会发布了《推荐人尽职调查业务标准》，对募集资金的采用情况如何进行尽职调查作出了详细的规定。 而且，-年浙江证券监管期间，*st国恒不仅有挪用利息的嫌疑，还有*st国恒财务黑洞的坏痕迹，作为推荐人的浙江证券有失业监管吗？ 对此，浙江证券响应网表示，没有失职说法，迄今为止浙江证券没有受到监督管理处罚。 现在我们内部积极配合监督管理部门开展st国恒项目的审计工作。

孙报春是这个项目的推荐代表，他日前向媒体明确表示:“监督管理机构找过我们，我们正在向他们上诉我们的审计业务。” 但他说:“我们只是管理企业资金流动的真实性，但对资金录用的合理性，我们不予评价。”

去年已经有多家证券公司提出了ipo申请，浙江证券就是其中之一。 现在，4家证券公司的华安证券、国泰君安证券、东方证券和东兴证券事先公开。 根据证监会5月4日发布的ipo项目最新上市程序，浙江证券提交的ipo资料处于“已受理”阶段。

关于st国稳态的影响，一家证券公司的人认为推荐企业有问题，推荐人无法脱离关系。 如果浙江证券因st国恒而受到处罚，则其ipo进程将受到牵引。

从年开始，证监会对推荐机构和推荐人的处罚变多了。 据公开新闻报道，从年到年3月，证监会对7个推荐机构采取了9次出示警告函的监督管理措施，24名推荐代表采取了相应的监督管理措施。