【热门】易会满重磅讲话:机构要有＂本领恐慌＂危机感(8大重点)

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证券基金领域的文化建设提高了议事日程。

11月21日，证券基金领域文化建设动员大会召开，中国证监会党委书记、主席出席了会议并发表了重要讲话。 谈话的第一份复印件如下。

1、今年8月，证监会党委必须专门成立领域文化建设商领导小组，加快“合规、诚信、专业性、稳健”领域文化的建设。

2、只有依法遵守经营，才能赢得良好生存的快速发展环境。 超越规则的制约热衷于各种监督管理的对冲，通过“擦边球”，在短期内带来了超额收益，但最终举起石头砸自己的脚，对个人、企业乃至整个领域的形象造成了严重的伤害。 证券基金必须把合规经营放在更突出的位置。

3、领域竞争在一定程度上有“底线竞争”的倾向，简单地进行价格竞争，专业附加值低。 迄今为止，不仅损害了团队能力，还降低了领域结构，影响了领域可持续快速发展能力和竞争能力，破坏了良性快速发展的生态。

4、证券基金领域抓住考核激励，适度延长考核周期，使用报酬递延发放、员工持股计划等方法，建立长周期考核评价体系和收入分配机制，更鲜明地传导领域文化和价值追求，扭曲激励。

5、证券基金领域要择人使用。 要确立科学的选人使用标准，多次德才兼备，以德为先，关闭证券基金机构董监高员的任职资格，培养和训练真正道德行为过硬、作风优秀、业务精通的高素质金融人才。

6、证券基金领域必须接受职业训练。 强调职业道德教育在员工培训、职业资格考试和高级管理层资格评定中的重要性，将合规、可靠性、专业性、稳健的理念和要求融合到领域员工管理的全过程中，重视职业声誉，遵守职业道德的思想防线。

8、迅速发展专业的普惠金融服务机构，设立专业的普惠金融部门，提供优质的专业服务。

易满详细说明证券基金领域文化四次座谈会揭示了什么样的信号。

据证监会官网报道，11月21日，证券基金领域文化建设动员大会在北京召开。 中国证监会党委书记、主席出席会议容易讲话。 在证券基金领域的“合规、诚信、专业性、稳健”八字文化中，合规的重要性容易多次强调，证券基金企业为了满足法律法规、监督管理规定必须反复将所有经营活动作为第一基准线，直接提名

在2个月内容易客满的第4次公开座谈会上，座谈会的对手除了证券、基金、保险等机构以外，还包括上市企业等。 一系列消息显示，深化资本市场全面改革的措施正在逐步执行中。

4月会满意地出席证券基金领域会议提出时隔两年的行动路线图

这不是第一次出席证券基金组织相关会议。 今年7月4日，易会带领团队去调查中金企业，主办证券基金经营机构座谈会，围绕“资本市场完成初衷使命，全面深化改革开放，促进证券基金领域健康快速发展”的主题进行了座谈交流。 会议提出领导领域文化建设，切实提高企业自身的内部约束力。 要逐步建立合规、诚信、专业、稳健的领域文化。

距上次座谈会仅四个月，易会满再次出席了证券基金领域文化建设动员大会。 这次会议提出了领域文化建设的路线图。 2019年8月至2021年12月为领域文化基础设施期，通过2~3年的努力，全面形成规范集、比较有效适用的领域文化体系，大幅度改善领域形象和社会声誉，在全社会文化和道德建设中领域文化的领先地位

证监会共将2年4个月的时间分为3个阶段:以2019年8月至12月为推进提倡期，发表领域文化建设事业纲要，提交领域文化建设倡导者，召开领域动员安置会，典型例子推进警告等年到达试验地，主要是典型的 开展完全诚信体系建设等2021年为全面推进期，基本上必须建设适合业务快速发展的领域文化制度机制和生态系统。 2022年以后，加强和巩固了领域文化建设的成果，继续推进领域文化建设。

会议特别侧重于在文化建设中抓住三个重要环节:一是抓住审查的激励。 领域机构切实转变简单的以业绩为导向的经营理念，建立激励和约束兼容性、长期和短期并存的制度机制，重视比较有效的激励和问责监督的统一，适度延长审查周期，采用报酬递延发放、员工持股计划等方法。 二是抓住选人用人单位，建立科学的选人使用标准，关闭证券基金机构董鉴高员的任职资格。 三、抓住职业培训，强调职业道德教育在员工培训、职业资格考试和高管任职资格评定中的权重。

详细求解八字领域文化内涵的顺应是底线。

关于“守法、诚实、专业性、稳健性”的八字文化，本次会议很容易进行详细解读。

合规是底线。 证券基金企业为了满足法律法规、监督管理规定必须多次进行所有的经营活动。 超越规则的制约热衷于各种监督管理的对冲，通过“擦边球”，在短期内带来了超额收益，但最终举起石头砸自己的脚，对个人、企业乃至整个领域的形象造成了严重的伤害。 证券基金机构把合规经营放在更突出的位置，多次创造合规价值，合规所有人负责，领导法律规则的坚定信仰者和实践者，把合规意识融入血液，放在心里，骨髓

诚实是义务。 资本市场的迅速发展必须以充分的新闻披露为核心，证券中介机构诚实守信，勤奋履行责任是处理公共企业和公共投资者之间新闻不对称的重要制度安排，直接关系到投资者的合法权益和市场的正常运行 对基金企业来说，“受托、代人资产管理”是资产管理领域的本质，以顾客为中心，遵守合同精神，履行信义义务是快速发展的基础。 机关和员工要重视名声，从日常经营管理的小事开始，从自己每一行小事开始，使诚信经营的企业品牌更加明朗，努力建设资本市场“百年老店”。

专业是特色。 证券基金领域是金融创新中最活跃的行业，但现在领域竞争在某种程度上有“底线竞争”的倾向，是单纯的价格战，专业的附加值很低。 迄今为止，不仅损害了团队能力，还降低了领域结构，影响了领域可持续快速发展能力和竞争能力，破坏了良性快速发展的生态。 明年，证券基金领域将对外开放各个方面。 证券基金机构有“本领恐慌”的危机感，立志追求“高精锐”，磨练“与高手打交道”的锐气，锻炼内功，加强学习，提高专业水平和核心竞争力，具有全球竞争力的国际一流现代投资( 4.130，0.01 )

保证稳健。 回顾国际投行的迅速发展变迁史，某明星投行迅速从鼎盛走向衰退，盲目扩张引起风险过度积累，或者转型创新和风险控制不平衡，是重要原因。 我国证券领域也经历了三年综合管理的切肤之痛，要交学费，从这些例子中真正吸取教训，不断成长。 多次稳定入驻，以稳健为领域经营的底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充分，业务快速发展和管理能力一致。

两个月出席四次座谈会逐步推进了资本市场的深化措施

今年下半年以来，易会集中出席了座谈会。 除了证券基金机构，还包括民间资本和创投基金、社会保险基金、保险机构等机构座谈会、上市企业座谈会。 据不完全统计，仅从10月到现在的两个月内，易会满已经出席了四次公开座谈会。

10月17日，易会满主办了私募股权和创投基金座谈会。 会议提出的私人资本基金领域未来改革方向如下:多次进行领域定位，多次逐步明确“假私人募捐”，多次将刀刃向内，反复进行切实改善登记备案业务的监督管理，提高监督管理精度，多次齐心协力。

10月21日，易会满还主办了社会保险基金和一些保险机构负责人座谈会，会议副本以吸引越来越多的中长期资金入市为中心，对社会保险基金、保险机构提出的希望是:多次进行市场化思考，更新权益类资产投资的比重 反复加强多次长期业绩导向、完全内部激励约束机制投研能力建设，反复履行投研决策体系、调整优化投资制度配置的社会责任，积极投资创新公司等。

11月14日至15日，易会赴浙江调查实地访问上市企业，主办了部分上市企业座谈会。 会议要对上市公司提出要求，规范运营，以法律法规为标准扎实经营，按资本市场规律工作，集中于快速发展和风控能力一致的专业，突出主业，专业，公司家精

这些会议都与证监会全面深化资本市场改革方案密切相关。 今年9月9日至10日，证监会召开了全面深化资本市场改革的座谈会，提出了在现在和今后某个时期全面深化资本市场改革的12个方面的要点任务，市场简称“深改12条”，也被称为资本市场的路线图

在《深改12条》中，大力推进上市企业的优质化被认为是独立之一，措施包括制定推进上市企业质量提高的行动计划，切实把进口和出口纳入两个关口。 严格关闭ipo审查质量，优化多元化退市途径的重组上市、再融资等制度，支持分割上市试验等。 另外，在补充多层次资本市场体系短板方面，在严格抓住民营资本投资快速发展的中介机构能力建设方面，巩固中介机构的责任，推进领域文化建设推进越来越多的中长期资金进入市场

易满密集出席了一系列公开座谈会，讨论主题和这些要点任务一一对应，也表明证监会与行业机构交流，积极采纳市场意见，推进资本市场全面改革的各项任务逐步推进。

而且，已经有很多改革措施落地实施。 例如，在新三板改革方面，证监会于10月25日宣布全面深化新三板改革。 这包括设立精选层、建立转换板上市机制、允许创新层公司公开发行、实施分类监督管理、完全摘录制度等五项改革措施。 11月8日，证监会发布了两个基础文件:“公共企业方法”和“新闻披露方法”。 全国股票转换了企业，发布了六份辅助文件，构成了改革的制度框架。

另外，在创业板改革方面，监督管理部门已经多次确定并提出在创业板的试行登记制，10月20日，证监会副主席李超在世界网络大会上，推进创业板改革和试行登记制，完全发行上市、合并重组、再融资等基础制度， 不到半年，易会满在详细了解科学创板“试验田”的作用时确定提交，考试登记制首先要向创业板宣传。 创业板改革方案也要调用。

从整体上看，我国资本市场进入了新的起点。 东北证券研究负责人付立春此前对新京报记者说，从顶级设计的角度来看，中国资本市场的长时间快速发展已经做好了充分的理论经验研究准备，这为未来新时期资本市场的快速发展埋下了伏笔。 科创板初步试点成功后，中国资本市场新时期全面系列的深入改革可能正在准备中。 将来面对非常深远和重大的变化，公司、投资者和中介等应该做越来越多，立足于本职，提高规范性和专业能力，应对更大的挑战，迎接越来越多的机会。

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