【热门】光大证券乌龙指事情发酵：39名核心人员大调整

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财务周报记者谭楚丹，章银海/深圳，上海报道

光大证券“816件”的后遗症尚未消除，人事大调整还在继续，资产管理周报记者从可靠渠道出发，今年1月薛峰就任总裁后，今年3月光大证券聘请胡世明、王勇、陈宏、徐丽峰担任董事、最高风险官、。

财务周报记者发现，这个人事大调整涉及金融市场总部、固定收益部、运营管理部、新闻技术部、很多营业部等数十个核心部门的39名负责人。

另外，光大证券设立了一股期权部、战术快速发展部，计划在新年进行“翻身战”。

年，光大证券“家务”很多。

天丰节能项目在ipo财务审计中被发现利润假。 “816乌龙指”会引起a股“地震”。 3天后，金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券交易并点击成交报价时，因报价错误以超低价格出售了10年国债。 内部发生内讧，人才流失和项目质量下降问题归咎于负责人的管理问题。

受多个负面影响，光证券去年实现营业收入401954.46万元，同比增长10.07%。 净利润20577.72万元，下跌79.48%。 今年第一季度，母公司净利润为1.44亿元(未审计)，比去年同期的5.48亿元大幅下跌了74%。

从市场数据来看，一年来股价大幅缩小。 4月10日现在的收盘价为8.28元，与年8月16日的收盘价12.12元相比，市值蒸发131.25亿元，占现在总市值的46%。

人事再次地震，涉及10个部门的39名负责人

根据资产管理周报(微信公共平台money-week )记者独家获得的名单，今年以来，高管层发生了较大调整，薛峰为党委书记和总裁、胡世明任助理总裁和董秘、梅键任总裁助理、王勇任最高风险官、陈宏任市

由于卷入了“816事件”，徐浩明前总裁、前董秘梅键、前助理总裁杨赤忠自愿辞职。

年8月末至9月初，光大证券董事会决定让董事长袁长清代行总裁的职责。 副总裁雪峰代理董事会秘书的职责。

今年2月，董事会决议将雪峰增加为董事3月，企业完成法定代表人变更为雪峰。

薛峰曾经是金融时报大连记者站的记者，继任中国人民银行[微博]大连市分行办公室副主任、大连开发区分行副总裁、大连市中心分行党群部副部长和团委书记、大连银监局副局长。 从2009年开始在光大总企业办公厅担任副主任，在担任党委办公室副主任的年湖北省荆门市担任市委常务委员、荆门市副市长。 现任光证券党委书记、总裁。

董秘胡世明曾经在证监会[微博]首席会计师事务所主任科员、证监会机构监督管理部检查了两处副处长后，从“上海”到光大证券担任财务负责人。

董秘梅基在消除公众视线后，还担任企业要职经纪业务的总经理，据光大证券内部的人介绍，“梅性格总是很好，很在意部下”。

但是，由于还没坐好热的一年，梅基又被调走了。 在这次人事变动中，我被调到社长助理，负责后勤和办公室。

这次光证券人事变动的动力，在其他事业部也不小。 在运营管理方面，运营管理总部总经理陈忠义被免职的，光大证券聘请邝卫中担任董事总经理。

吴卫中过去长期在光大期货工作，历任风险官、副社长。

陈忠义曾牵引设计“客户资金第三方存管模型”，该模型后来在全领域进行了宣传，成为证券领域客户资金存管的基本模型。 另外，领导团队设计“直通证券清算质量管理国际化标准平台”，证券结算管理经验丰富。

在固定收益方面，光大证券在去年4月的股东大会上表示，将把年销业务要点迅速发展放在固定收益上。 为了加强团队，光大证券从中信证券召集过成员，其员工进入企业后，头衔和工资都在不同的水平上提高了。

在这次人事变动中，光大证券雇用林纪庆、郑毅，分别担任债券销售部社长、固定收益部副社长。

据年报报道，光大证券每年完成了5个企业债务、5个企业债务、9个中小企业的私人募捐债务和1个短期融资券项目。 全年累计完成股票和债券承销541亿元，实现营业收入24372万元，比上年同期增长37%。

另外，新闻技术部有8人分别被技术管理部、综合管理部、运用部、系统部、应用开发部聘请担任负责人。

洗牌问题部门，自营投行老人免职

作为年舆论高频词汇的自营业务和投行，在这次人事变动中得到了很大的调整。

年光大证券对自营业务进行架构调整，在其内部负责自营业务的部门涵盖金融市场总部、战略投资部。 8月，两部门相继陷入“乌龙理事”。

战略投资部负责人杨剑波[微博]已经被处罚了“禁止进入终身证券市场”。 金融市场总部在“816件”之间也发生了错误订单。

在银行间本币交易系统中进行现券交易并点击成交报价，错误地将“12带利息国债15”债券的出售利润率提高到4.20%，债券面值为1000万元，被交易方点击成交。

在这次人事变动中，光大证券免除了金融市场总部理事长张晓华、债券投资部副社长姚克铭，聘请叶振宇为业务管理部社长。

据悉张晓华于2004年加入该企业证券投资部，2009年担任证券投资部总经理。

后证券投资部改组为金融市场总部，设有权益、债券等二级部门，张晓华至今为光大证券工作了9年多，成为“老人”。

另外，投行干部也急剧变动。 据了解，光大证券投资部涵盖各地的小分队、创新融资部、合并融资部。

年12月末，原投行总监沈奕转投UBS证券后，由副总裁熊国兵接手。 但是，一年多来，投票部长的地位一直悬而未决空。

年，投行部发生内讧，爆破者谴责熊管理不当，流失了一年人才，项目质量下降。

3月26日，企业采用徐丽峰担任投资总监，曾任光大资本投资有限企业副总裁。

但是，资产管理周报记者在证监会的网站上调查发现，徐丽峰没有获得推荐代表的资格。

另外，上海投行“小分队”也出现了人事调整，分别聘请朱福建省河、易春蕾、董宇、徐鞰为上海四部副社长、上海二部投行副社长、上海五部副社长、上海五部高级项目经理。

根据证监会的资料，朱福建省川简历中“具体负责的项目清单”为空白色。 徐鞠和易春蕾没有获得推荐代表资格，易春蕾参加过中京电子的新股发行项目。

现在光大证券有67名保代，未发行的ipo项目有4家。 深圳保代预计，ipo重启后，包括光大证券在内的所有重新发行项目都将结束。

挫折了自营业务、投领域的业务，光证券的目的是探索新的发力点——创新业务。 根据公告，企业准备了一股期权部。

“一直在准备，到目前为止也做过法人交易测试”上述内幕明确表示，企业新设了直属部门即1股期权事业部，负有具体的跟进责任，相关业务资格被批准后，部门立即运行。

据中信建投证券推算，未来的个股期权业务每年会给证券公司领域带来45亿-90亿元的手续费收入，与市场进行交易的市场机会在市场初期尤为丰富。

武汉营业部的一位人士说，一股期权和两个融合将是证券公司利润的第一增长点。

资产管理周报记者在访问光证券营业部时发现，尽管光证券的业务受到限制，但顾客对信用业务感兴趣。

截至年末，其融资融券馀额为120.75亿元，比上年增加197.12%。 承诺回购规模2.5亿元的当铺回购规模为6亿元。 全年信用业务收入11.82亿元，占总收入的29%，比年初增加149.3%。

据光大证券称，关于“816件”购买股的处置，光大一方面在竞争价格交易市场单方面减持，另一方面将目标股专门用于两金融业务和融通业务，以减少损失。 截止到去年1月末，光大证券将6.85亿元的股票用于融资融券业务，将5.99亿元的股票用于融通业务。

另外，前几天召开董事会，决议将信用业务的总规模从150亿元提高到220亿元。

最近开展了账户自我检查，陈宏将代替梅基再次办理证券公司的业务。

根据3月26日的内部名单，光大证券解聘梅键经纪业务总部的总经理职位由陈宏兼任。 陈宏现在担任市场监督，担任经纪业务总部总经理、国际业务部(战略投资部)总经理、光大证券(国际)有限企业执行董事兼ceo，在经纪业务方面有丰富的工作经验。

另外，光大证券任命了曲靖、象山、宁波、绍兴、重庆、上海、长沙、海门等多个营业部社长。

根据年报，光大证券有151个营业网点，比上年的122家公司增加了29家。

但是，今年上半年，相继有媒体报道光证券营业部发生了违规操作。 据资产管理周报记者调查，重庆企业购买学生账户，操作为比较有效的账户，销售资产管理产品，约定保本(见光证券重庆企业质疑营销816件困难恢复)。

光大证券对资产管理周报的书面答复表示，全面推进风险排除整改事业，进一步完善风险管理体系，强化合规经营意识，确保企业稳健经营、规范迅速发展。 开展审计事业后，结果没有发现“销售基金时对保留利益的承诺”。

但是，它没有处理“学生帐户”的问题。

资产管理周报(微信公共平台money-week )记者从其内部取得《关于开展经纪业务总部账户合规管理的自我调查自我纠正事业的通知》，其中“自我调查自我纠正账户范围”满足三个条件 一个是开户时间为-年，开户年龄在22岁以内的学生家庭。 账户资产高峰5500元以内累计交易佣金不到50元。

这封信于4月1日发行，要求各部门在4月10日前给予自我调查的自我修正结果。 资产管理周报记者的采访回信截止日期是10天前，无法知道自己的调查结果。

但是，据上述媒体报道，重庆分公司大坪营业部去年被合规部调查，调查了很多学生家庭。 “当时同事受到这个事件的影响，被要求休假几天后，他回来后好像什么也没发生，也没有受到处罚，事件没能解决”。

截止到年末，光证券经纪业务的营业收入为16.55亿元，占总收入的42%。 实现经纪业务手续费净利润20.91亿元，市场份额从3.03%略微上升到3.08%。 与前三年的经纪业务收入逐年下降相比，光大证券的年经纪业务可以说是“咸鱼翻生”。

据华融证券研究报告，年光大证券股票的基础交易额为29633.06亿元，在证券公司中排名第11位，与去年相同的债券实物交易额为1902.03亿元，第16位，比去年下降了2位。

山西证券分析师在研究报告中分析，光大证券年第四季度，企业佣金率恢复到0.807‰，但全年的股权佣金率继续下降到0.784‰。 在交易项目中，股票交易在经纪业务中平稳，约为3%； 基金交易每年变动很大，最高时只占6%，最低时只占1%。 债券的交易状况也没有好转，在1%-3%之间变动。

理财周报记者观察到浙江和广东是光证券收入利润来源的第一地区。 两者营业份数共计57家，营业收入占营业部总收入的49%，利润为54.36%； 江苏地区收入能力相对不足，营业部数量16家，地区数量第三，但其营业收入只有0.72亿元，营业利润521.85万元，远不及上海、北京及重庆等地区。

“浙江、广东地区营业部相对成熟，数量多，但江苏省主要以新增为主，前期投入多。 ”上述内幕表示，光大宁波、深圳地区营业部的成交量很大。 wind数据显示，光大深圳深南大街证券营业部、慈溪三西北大街证券营业部的成交量位于营业部总成交额的前5位，地区内多个营业部位于总成交额的20位以内。

“光经纪业务出现反弹是因为整个领域的成交量比上年大幅增加，但以前经纪业务的收入占有率下降是未来的趋势。 ”。 长时间跟踪上市证券公司领域研究者的坦率，网络金融对证券公司经纪业务的影响。

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