【A股3.15维权：二十上市企业投资者可集体索赔】

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网易财经从3月14日有股票市场之日开始，出现了违反信用、内幕交易、财务假等，尽管监督管理部门严重警戒，“坑人”企业还是层出不穷。 3.15来的时候，上海市华荣律师事务所的许峰律师特别参考了20位因虚假陈述被证监会立案调查或处罚的上市公司的实例，以保护投资者的利益。

去年12月27日，国务院发表了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护事业的意见》(国辩发〔〕110号，简称“国九条”)，从建立多元化纠纷处理机制、健全中小投资者赔偿机制等9个方面

今年1月6日，证监会主席肖钢在加强中小投资者保护事业会议上指出，为了加强中小投资者的赔偿救助，必须努力建立各类权益纠纷处理机制。 监督管理层的高度重视也引起了社会各界对投资者保护问题的密切关注。

在这样的大背景下，今年投资者的维权进展也特别值得期待。 3.15来的时候，本报记者特别选择了20名因虚假陈述被证监会立案调查或处罚的上市公司实例供投资者参考，符合条件的投资者可以拿着法律武器向上市公司等违法主体索赔。

诉讼期限届满的四家企业:

宁波富邦( 600768 )

由于重大诉讼的一些事项没有及时披露，宁波富邦受到证监会的行政处罚，维权律师从年2月3日到年10月17日期间购买宁波富邦( 600768 )股票，年10月17日以后出售宁波富邦( 60768 )股票

年7月12日，宁波富邦公告因受到证监会的处罚，此案的诉讼期限截止到年7月12日。

亚星化学( 600319 )

据报道，由于违法，亚星化学相继被证监会起草了两次，受到了两次行政处罚。 律师从1、2009年1月16日到年11月16日购买亚星化学股票，同时暗示年11月16日以后出售股票或持续持有股票遭受损失的投资者可以参加索赔2、年11月15日到年11月4日亚星化

值得注意的是，亚星化学最初购买的投资者必须最晚在年6月19日前向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，诉讼时效只有3个月。

鲁北化学工业( 600727 )

年5月23日，根据鲁北化学工业公告，因四项新闻披露的违法行为被证监会处罚。 律师表示，2006年5月24日至2009年6月13日购买鲁北化学工业股票，2009年6月13日以后出售股票或持续持有股票遭受损失的投资者可以参加索赔。

由于鲁北化学工业于去年5月23日宣布受到处罚，因此此案的诉讼于去年5月23日届满。

宝安地产( 000040年)

由于宝安地产没有如实披露其“代持股”问题等违法行为受到证券监督会的行政处罚，维权律师从1994年9月到年11月4日期间购买宝安不动产股，年11月4日以后继续出售或持有宝安不动产股的投资者

宝安地产于年12月31日公告并受到处罚，因此该案件的诉讼时效截止到年12月31日。

美达股份( 000782 )

美达股票因违反新闻披露的违法行为受到证监会广东证监局的行政处罚。 维权律师表示，符合条件的投资者可以在年7月20日至年6月5日期间购买美达股票( 000782 )，并在年6月5日以后继续出售或持有股票。

由于美达股份于去年12月22日受到处罚，该案件的诉讼时效截止到去年12月22日。

五家关注资本市场的企业:

绿色大地( 002200 )

当时轰动资本市场的绿大地财务假事件已经尘埃落定，绿大地、何学葵等欺诈发行刑事事件的判决生效，律师表示符合以下条件的投资者可以参与索赔: 1，2007年12月7日至年3月18日之间绿大地股票 2、年3月18日前买入股票，当天以后继续出售或持有股票。

佛山照明( 000541 )

佛山照明因虚假陈述受到证监会广东证监局行政处罚，据公开新闻报道，已有近1200人因起诉佛山照明虚假陈述而被法院受理，索赔金额达1.6亿余元。 律师表示，符合条件的投资者可以在年7月15日至年7月6日期间购买佛山照明股，同时在年7月6日以后继续出售或持有股票。

光大证券( 601788 )

震惊整个资本市场的光大8.16件被证监会认定利用内幕新闻进行交易，受到行政处罚。 维权律师表示，光大证券内幕交易方案投资者的索赔需要满足以下投资者: (1)年8月16日13点到14点22分之间购买if1309、if1312股期货合同和相应的300股股票。 (二)年8月16日13时至14时22分期间购买180etf基金、50etf基金及相应的200余股投资者

紫鑫药业( 002118 )

一时的紫鑫药业假事件已经被证监会调查。 企业没有如实披露与相关企业的相关关系和相关交易，因此构成虚假陈述，被证监会处罚。 维权律师表示，年3月30日至年8月16日期间购买紫鑫药业股份，同时年8月16日以后继续销售或持有紫鑫药业股份的投资者可以参加索赔。

汉王科技( 002362 )

著名软件生产公司汉王科技被证监会立案调查两年后，证监会《行政处罚决定书》【】75日，汉王科技没有披露与北京汉王新闻技术开发有限企业的关系和相关交易，因此构成虚假陈述，以证券监督会的行政处罚为由。 维权律师表示，年12月22日前购买汉王科技股票(包括发行阶段)，年12月22日以后继续出售股票和持有股票的投资者可以参加索赔。

实际统治者或大股东虚假陈述的三家企业

华鑫股份有限公司( 600621 )

华鑫股份有限公司原控股股东仪电集团因没有如实披露合计持股情况，构成虚假陈述，受到证监会的行政处罚。 律师表示，2008年6月2日至年5月10日期间购买华鑫股份( 600621，曾在股票中简称“上海金陵”)，同时年5月10日以后继续出售股票和持有股票的投资者可以参加索赔

多伦股份( 600696 )

多伦股份有限公司的原实际控制人李勇鸿，现在的实际控制人，由于没有及时披露股票转让的事情，构成虚假陈述，受到证监会的行政处罚。 律师表示，年5月21日至年7月21日期间购买多伦多股票( 600696 )，同时年7月21日以后持续出售或持有股票而遭受损失的投资者可以参加索赔。

博盈投资( 000760 )

博盈投资大股东嘉利恒德多次不及时告知博盈投资持有的博盈投资股权用于借款担保和诉讼等情况，博盈投资没有及时披露相关情况，因此受到证监会行政处罚。 律师对博盈投资有多个虚假陈述行为，符合以下条件的投资者可以参与此次索赔: 1、2009年4月13日至年5月26日期间购买博盈投资股票，年5月26日以后出售博盈投资股票产生损失，或博博 2009年6月17日至年7月30日购买博盈投资股，年7月30日以后出售博盈投资股造成损失或继续持有博盈投资股的投资者。 2009年6月16日至年3月10日购买博盈投资股票，年3月10日以后出售博盈投资股票出现赤字或持续持有博盈投资股票的投资者。

重组前虚假陈述受到处罚的两家企业

宋都股份( 600077 )

年7月13日，宋都股份(原国能集团)宣布，由于虚假陈述，前身国能集团的许多前任干部受到证监会的处罚和市场的禁止处分。 律师表示，1、2006年2月16日至2008年5月31日期间购买了国能集团的股票，2008年5月31日以后继续出售或持有股票的损害投资者可以参加索赔。 2、2009年4月23日至年7月11日期间购买宋都股份，同时在年7年11日以后继续出售或持有该股份的损害投资者。

恒天海龙( 000677 )

年11月21日，恒天海龙(元山东海龙)的公告显示，山东海龙的2009-年定期报告、临时报告没有如实披露对外保证的部分事项、相关人员及相关交易，因此构成虚假陈述，当时的高管被证监会处罚。 律师表示，2009年1月1日至年9月26日期间购买恒天海龙( 000677 )，同时在年9月26日以后出售股票或持续持有股票遭受损失的投资者可以参加索赔。

行业内维权律师表示，上市企业名称和实际管理者的变化不会导致上市企业权利义务的转移，只要满足相关索赔条件，投资者就可以向重组后的上市企业提起索赔诉讼。

被调查的三家企业:

宏磊股份( 002647 )

年4月27日，为了企业相关人员占有企业票据的行为，浙江监管局对宏观磊股票采取行政监督管理措施。 宏磊股份有限公司当天发表的年度报告等信详细披露了资金被占用的事实。 年5月3日，宏磊股份有限公司宣布，证监会进行了起草调查。

律师初步评价符合以下条件的投资者可以参加索赔:年4月1日至年4月23日期间购买宏磊股票，年4月23日以后出售宏磊股票造成损失，或继续持有宏磊股票，依法

上海物品贸易( 600822 )

年10月12日，根据上海物品贸易公告，因涉嫌违反新闻公开的违法行为，被证监会立案调查。 当天，根据上海物贸返还公告，由于企业发布的年第一季度、半年、第三季度报告未能真实反映企业的财务状况和经营成果，上海证券监督局采取了行政监督管理措施。

律师可由符合以下条件的投资者参与索赔:年4月26日至年10月12日期间购买上海物贸股，年10月12日以后出售上海物贸股产生损失，或继续持有上海物贸股，依法损失

水井坊( 600779 )

年10月11日，根据水井坊公告，由于股票转让的部分事项没有公开，四川监管局采取了行政监督管理措施。 年10月24日，水井坊还宣布，企业因涉嫌违反证券而被证监会立案调查。

律师在年12月23日至年10月10日期间购买水井坊股票，年10月10日以后出售水井坊股票使其产生损失，或继续持有水井坊股票，符合依法推定有损失的投资者的条件的投资者可以参加索赔

据业内维权律师介绍，上述企业现在正在由证监会立案调查，没有受到行政处罚，但地方监察局认定了上述企业违反新闻披露行为，上述企业不受处罚的概率很低。 证监会进行行政处罚后，权益受损的投资者可以依法起诉索赔。

成为半公益维权考试的两个企业:

上海家化( 600315 )

年11月21日，根据上海家化公告，由于没有依法披露相关交易等违规行为，上海证券监督局采取了行政监督管理措施。 当天，上海家化又公布，企业因涉嫌没有按规定披露报道而被证监会立案。

律师在2008年4月1日至年11月20日期间购买上海家化股，年11月20日以后出售上海家化股产生损失，或继续持有上海家化股，符合依法推定有损失的投资者条件的投资者索赔

天目药业( 600671 )

天目药业没有及时披露股票转让的“补充协议”，构成虚假陈述，受到证监会的行政处罚。 与天目药业的虚假陈述违法行为相比，提出索赔的投资者应满足的条件是，在年4月1日至年7月25日期间(包括25日)购买天目药业股票，年7月26日以后出售股票造成损失，或继续持有天目药业股票 (上海市华荣律师事务所许峰)