【华林证券控制人的争议证据 一个隐形富豪巨额财富的来源和财技调查】

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资产管理周报记者谭楚丹李碧雯吴爱妆/深圳，江门报道

在国内证券公司的排行中，华林证券的业绩不明显，但关注度并不低。

富豪林立完全管理华林证券，这个极强的业主把华林从最下位推上了上位，但随着上升过程再次是内部的动荡和人事地震。

8年前华林证券进行了大规模股权转让，所有权转让者之一至今仍很在意，其所有权被伪造的签名和印章转用了。

根据资产管理周报记者的调查，华林证券是十年来在股票多次转让过程中参与的企业，之间的关系错综复杂。

在没有这个信息不足的企业背后，还有很多秘密等待着揭晓。

三千万股魔幻之旅

1988年，华林证券前身江门证券成立。

2003年，立业集团、深圳怡景食品饮料有限企业(以下简称“怡景食品”)、深圳希格玛计算机技术有限企业(以下简称“希格玛”)等相关人员收购江门证券，作为实际控制人林立，其他股东分别

同年，证监会同意江门证券有限责任企业增资变更名称，证监会批准了文件(证监机构字【2003】42号)，股东人数增加到17。

“我们企业在增资扩张期间入股”，创锐科学技术法务部职员赵金芳说。 据其介绍，2003年，华林证券总裁高洪星承诺“每年保八、三年上市”，被邀请出资创锐科学技术。

赵金芳向资产管理周报(微信号money-week )记者提交了银行对账单，证监会提交了江门证券增资扩展文件、投资入股协议书。 根据这些资料，创锐科学技术以3000万元入股，持股占3.72%。

成为股东后，创锐科学技术很少听说华林证券的事务。 “最初我也参加了华林证券股东大会，平时和华林证券的高管接触。 但是早期华林证券的业绩不行，赤字，我们参加后没有得到过红利。 2007年的股票市场很棒，所以我想看看现在持有的股票的价值。 ”。

创锐科技在媒体报道和官网的股东名单上没有看到自己的名字。 江门市工商局查阅备案资料的结果表明，转让了3000万元的所有权。

根据创锐科学技术向资产管理周报记者提供的资料，2006年3月30日，华林证券13名股东在股东会上同意创锐科学技术向深圳市国树实业有限企业(以下简称“国树实业”)转让股份，13名股东对2项协议盖章 然后，创锐科学技术和国树实业签署了《股票转让协议书》，将3000万元华林证券的股票零价格转让给后者。

除了创锐科技外，2006年3月26日至30日发生股权转让的华林证券股东还包括深圳市恒富源投资有限企业( 3800万股转让给深圳宝信实业有限企业)、深圳旺海怡康实业有限企业( 3800万股转让给深圳宝通投资有限责任企业)、

根据《批准变更登记通知书》(粤江核融通内幕【2006】第0600271131号)，自2006年9月7日起，上述5件企业所有权变更生效。 开平供水、恩平市物资总企业、鹤山市金银珠宝企业、鹤山市电机厂、北京世纪家企业、创锐科技和恒富源投资有限企业(以下简称“恒富源”)变更后不再是华林证券股东。

创锐科技对上述工商材料提出了疑问，比如深圳宝信实业有限企业(以下简称“宝信实业”)等许多企业，9月正式成为华林证券股东，为什么要在3月份

在华林证券股东大会上就“股权转让”事宜盖章签字。

“他们3月是准股东身份，无权签股东会，签字者应该是原来增资扩张后的17名股东。 》赵金芳说，3月30日当天的《华林证券有限责任企业股东会议决议》及《股票转让协议》都是虚假资料。

赵金芳在原股东17人中的“广州市特发房地产开发有限企业”(以下简称“特发房地产”)，在创锐科技产生“股票转让”的2年前，改名为广州市特发实业有限企业(以下简称“特发实业”)，在这次股东大会上

“这些资料表明合同是虚假的，公章和签名是伪造的。 我们企业不知道股票转让的事，”赵金芳说。

创锐科技出示多个笔迹和盖章鉴定报告，根据江门市工商局和江门市公安局蓬江分局鉴定书，《华林证券有限责任企业股东会议决议》上加盖的创锐科技印章和《股权转让协议书》印章不是同一印章。 《华林证券有限责任企业股东大会会议决议》的创锐科技“黄文剑”的签名笔迹与样品笔迹不是同一个人签名的。 《股票转让协议书》落款所时间“2006年3月30日”的“六”有划痕。 《股票转让协议书》上盖的“深圳创锐科技有限企业”骑马印文不是一次形成的。

3000万股的流通过程并没有到此结束。 根据江门工业局存档的所有权转让合同，创锐科学技术所有权转让给国树实业后，同年12月20日，国树实业又将该所有权转让给深圳市本清投资管理有限企业(以下简称“本清投资”)。

创锐科技由工商局印发《华林证券有限责任企业文件》(华林证券报【2007】36号)，该文件复印件主要是华林证券向广东证券监督局报告，改变企业拥有5%以下股权的股东情况。

根据文件，创锐科学技术的所有权一共变更了两次。 最初的变更不是前面提到的国树实业，而是创锐科学技术将股票转让给本清投资。

根据本文件，本清投资将3000万股股票分割转让给6家企业，分别是恒生源投资有限企业(以下简称“恒生源”)、财智星投资咨询有限企业(以下简称“财智星”)、特发企业、深圳市太盈投资有限企业。

与创锐科学技术遭遇相似的是恒富源。 恒富源王姓负责人告诉资产管理周报(微信号money-week )记者，他在增资扩股期间出资华林证券，持有3800万股股票。 几年后，在一位朋友的集会上认识了华林证券营业部长，得知华林证券的经营状况好转，想调查所有权的市场价格时，发现自己不是股东身份。

恒富源代理律师蒋德明告诉资产管理周报记者，恒富源对创锐科技的遭遇有不同之处。 ”(当时恒富源试图入股华林证券，最初没能收集金额，编制《出资转让协议书》，但双方无法团结，出资转让失败。 但是，恒富源最后成功筹集了钱出资，成为了增资扩股后的股东”。

蒋德明在江门市工商局的资料中说，恒富源所有权转出时，将当年的《出资转让协议书》编纂成蓝本，发现合同上有编纂痕迹。

恒富源和创锐科学技术认为，林立通过伪造签名文件、私刻公章、编制股东大会会议和股票转让协议等资料、改造虚假批准手续等手段，向江门市工商局登记备案。 两家企业要求恢复股东的身份。

平安所有权成为宫斗导火线

如果能找回股东的身份，当然可以得到股东的权益，在华林证券的股东权益中，最有魅力的是间接拥有平安所有权。

2003年，中国平安股东仅限于政策要求，每股以5.93元以上的卡出售股票，通过林立的立业投资投标获得，共持有中国平安1.76亿股。

2004年6月24日，中国平安在香港证券交易所挂牌交易。 同年8月26日，立业投资和华林证券签订了《关于中国平安保险(集团)股份有限企业股份转让协议》，华林证券出资4.56亿元，出让立业投资持有的中国平安9600万股。

但是，由于操作不规范，华林证券业务受到证监会的限制。 2006年8月25日，华林证券与立业集团签订了《股票回购协议》，将该股票价格以4.56亿元转让给立业集团。 创锐科学技术认为，如果有股东身份，这个所有权就有优先购买权。

2007年3月1日，中国顺利上市a股，当年每股最高价格超过140元。

周报记者去江门市公安局蓬江分局采访时，一名民警告诉记者，当时蓬江分局经侦探大队长周郁汗多年前调到了市公安局的监狱大队。

记者致电蓬江分局经侦探大队刘教导员，表示本人正在出差，案件已经解决，公安已经撤回案件，创锐科技不服，多次访问投诉，案件已经移交市公安局。

江门市公安局推进科的员工对资产管理周报记者说，该事件多年前就被撤走了，专业小组已经解散了。 他向记者强调，该事件已经判定为“经济纠纷”，结果已经通知双方。 创锐科学技术一再呼吁，现在公安局已经无权干涉，双方应该走法院的路。

年1月9日，资产管理周报记者联系华林证券的实际管理者林立，表示本人在外地出差，安排了立业集团副总裁田景琦和法律顾问张姓律师接受采访。

该律师说:“创锐科技于2003年4月向银行借款，将金额转入了我们企业，但10月创锐转移了钱。 省高院强调，创锐科学技术进入钱财后，马上被提取，因为没有进行股票投资，所以没有相关的股东权益，也没有利润损失。 江门市蓬江检察院已经查清楚了。 ”。

这标志着创锐科学技术转让股向国树实业签订了四次合同，公章都是真的。 “创锐没有投资华林证券。 这也是4次合同中锐希望零转让的理由。 蓬江公安局、蓬江检察院、省检察院、省工商局、省法院不说华林证券的私刻公章。 因为股票转让表现在双方的真正意义上，股票转让合同的公章是真的”。

立业集团拒绝向记者提供这四次转让的合同原件。 他们出示的广东南天司法鉴定所关于笔迹(黄文剑)的鉴定报告与创锐科学技术方面发行的鉴定结果相反。

立业集团方面说，创锐科学技术的“假章论”实际上可以进行法院的起诉手续，但创锐科学技术放弃了2年的诉讼时效，偏向行政复议、访问等流程。 “司法救济有很多，法院鉴定的话就能分辨出谁错了”。

资产管理周报记者知道的另一种说法是，创锐科技老板因在华林证券炒股损失，林立地要求股票平仓。 对此创锐科技老板坚决否认，说他从未在华林证券开户。

“黑客帝国”版华林股东画像

2006年3月，5家企业关于华林证券所有权的转让，只有创锐科学技术和恒富源2家企业要求维权。

资产管理周报记者在调查中发现，创锐科技、恒富源等5家企业拥有的华林证券所有权的接受者彼此关系微妙，与林立关系密切。

五个股权转让人分别是国树实业、宝信实业、宝通投资、宝树实业、统安电子。 工商资料显示，这5家企业后来改名为深圳市兴达利投资有限企业(以下简称“兴达利”)、太盈投资、财智星、恒生源、嘉华丰。

其中恒生源(元宝树实业)、财智星(元宝通投资)、太盈投资(元宝信实业)是当时本清投资企业转出的创锐

技术所有权的受让人。

当时增资出资的五个小股东的所有权，为什么在华林证券的小股东中分层转让，接收人是多少？

根据工商资料，国树实业由统安电子(现嘉华丰)、宝信实业(现太盈投资)、联邦投资(失效)共同出资设立，之后2次变更股东，变更为巫利平和姜小良，然后变更为处理峰和陈小琼。 法定代表人从过去的陈波、郑禄健变更为现在的巫利平。

根据公开资料，陈波在国树实业担任法定代表人和董事，在华林证券事务所担任主任。

资产管理周报记者根据工商资料所示地址，来到深圳市彩田路联合广场a座2006室寻找兴达利(原国树实业)。

办公楼的楼层分布未见兴达利。 2006室内是一家叫宝力机械的企业，业务是机床。 记者问是否比以前更有名了，据说在这里工作多年的员工从2007年搬到这里到现在，都叫了名字。

房地产管理处咨询后告诉资产管理周报记者，这里从未出现兴达利投资有限企业。

工商资料显示，本清投资注册地址为深圳天安数字时代大厦a栋2401g，但资产管理周报记者遍楼发现不存在这个房间号，大楼员工表示从未听说过本清投资。

空除了设立壳牌企业转让股票外，华林证券的小股东之间经常有人员交叉工作。 陈波除了担任国树实业的法定代表人外，还担任百信投资法人和董事。 姜小良还担任太盈投资(元宝信实业)的股东、法定代表人和董事。 郑禄健担任恒生源投资(元宝树实业)、特发实业(元特发房地产)、本清投资的法定代表人和董事。

这些空壳牌企业之间的股票关系也很混乱。 工商资料显示，本清投资有限企业由联邦投资(已失效)、宝信实业、丰联投资、国树实业(现兴达利)共同设立。 宝树实业(现恒生源)由联邦投资(已失效)、宝通投资(现财智星)、丰联投资共同成立。 宝通投资由佳皇实业(现百信投资)、本清投资共同成立。

华林证券的三家原股东，包括深圳市立业投资迅速发展有限企业(第一大股东，后更名为立业集团)、怡景食品(第二大股东)、希格玛(第三大股东)，与林立有异常密切的关系。

年1月8日，资产管理周报记者来到怡景食品。 在与员工的对话中，记者得知上司的名字是林潜，是林立的弟弟，今天不在办公室。 在这个员工的印象中，很少林立地进行金融投资，做实业。

当天，资产管理周报记者到达深圳市航天立业华庭，棕熊在这栋楼的正面挂着“华林证券深圳营业部”的招牌。 营业部员工告诉资产管理周报记者，整个宇宙立业华庭大楼属于立业集团，除了部分培训学校，其他企业都是立业集团的子公司。

资产管理周报记者也到现场对未卷入股票转让纠纷的4家江门当地公司进行了调查采访。

鹤山市沙坪町文明路起点1日，原是鹤山市金银珠宝企业，现为中国人民银行鹤山分行、外汇管理局鹤山分局、国家金库鹤山支库。 许多街道向资产管理周报记者证明金银珠宝企业是由中国人民银行鹤山分行开设的。 业务销售金银珠宝，金银流通规范化后，金银珠宝企业在90年代末关闭。 但是，2003年，鹤山金银珠宝企业作为股东在增资扩股文件上盖章签字。

原鹤山电机厂门口现在挂着源创电机有限企业的招牌。 事务职员告诉记者，鹤山电机工厂于2006年改革，现在是民营企业，“对创锐科学技术的股票转让一无所知”，“我们连财务人员都变了，所以不知道过去的股票投资事件”。

华林证券的痛点史

从增资扩股到现在，根据去年3月22日现在的工商新闻，华林证券发生了10次股票变更。

第十次变更前，华林证券为13名股东，其中立业集团25.78%为大股东，怡景食品19.95%为二股东，希克马尔8.43%为三股东，其他股东的出资比例都在5%以下。

最近变更后股东只有3名，除怡景食品、棕熊的所有权比例不变外，立业集团收回了所有分散的所有权，以71.62%的比例作为绝对的实际统治者。

随着所有权的变更，还有华林证券管理层。

年11月，人事部、行政运营部、合规业务部等员工以“控制价格”为由被解雇，据华林证券内部人士透露，大部分被辞退的人是在当时薛荣年招募的，“上司(林立)不相信人，但实际上，

据华林证券相关人士透露，林立的妹妹林纯青担任人事行政中心的负责人，林立的2名前秘书也分别担任部门要职。

年12月，社长助理的定向生突然被宣告解雇职务，很多曾经和定向生工作的投行者感到寒心，担心华林投行会进行“清洗”。

据其他媒体报道，薛荣年、曾年级和崔岭为万福生科辞去华林证券相应职务后，副总裁张晓芳属于第一个离职的高级管理层，之后离职的包括合规负责人赫尔明、负责经纪业务的社长助理贺志华。 这些管理层都在年~年离开平安证券加入华林证券。

在这次管理层大变动之前，高洪星队负责华林证券，华林证券称之为“小君安”。

当时的华林证券正副社长中，至少有3人来自国泰君安，总裁高洪星于2000年被国泰君安深圳分公司作为副总裁派遣，分管华南五省。 杨扶平副社长曾是国泰君安证券振华路营业部的总经理。 张军副总是国泰君深圳分企业资产管理部副总，后来在华林兼任证券投资部总裁。

据说证投部和专家资产管理部的负责人、计算机技术部门的负责人和骨干、研究所的2名副所长、人事部的老总等中层大多来自国泰君安。

小君安集团之后，2007年，以胡关金为首的国信集团“上传”华林证券，直到去年的段文清和孙明霞，华林证券曾经被称为“小国信”。

在“固收女王”的推动下，华林证券年销169.00亿元，位居领域第三。 年销以99亿元排在第19位。

多个华林证券投资者告诉资产管理周报记者，华林证券的管理希望更加规范。 “企业总是不遵循常识，太随便了。 这可能与法人的管理结构有关，但证券公司作为金融机构，与其他民间小公司不同”。

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