“今日券业精彩尽在2019中国区证券企业年会！大咖共聚探讨券业机遇，更看颁

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图片来源:宋春雨拍摄

今年的证券行业很冷。 2019年证券行业应该如何转型、转型和突破？

作为备受关注的领域的盛会，以证券时报主办的“变革突破”为主题的“2019中国区证券企业年会”今天( 5月10日)下午在北京召开，近200家证券公司的高级人士出席，中国证券业协会、上海证券交易

从去年年末开始证券行业再次掀起的财富管理变革浪潮，是长达17年的马拉松，为什么没有真正突破天地，在这次领域又掀起了变革浪潮还是时期晚？

作为资本市场改革的“实验田”，科学创板和试行登记制从去年11月开始提出，现在马上又有100多家企业申报，被上海证券交易所受理。 “摸石头过河”的新机制将打破现有规则，重建资本市场结构，但也有很多意想不到的风险，作为重要参与者，证券公司在其中发挥了什么作用，如何应对？

今天下午的证券企业年会正在研究这些问题。

海通证券总经理邓秋平为中资证券公司迅速发展国外业务发表了洞察力，中信建投执行委员会委员、投领域务执行委员会主任刘乃生对申请科学创板上市的公司提出了最专业的建议。 兴业证券( 601377 )社长刘志辉认为，我国财富管理将走与过去和海外不同的道路。

监督管理在科技创新板设立中的作用非常重要，上海证券交易所潘学监督秘书长出席并致辞。 他表示设立科技创新板，进行考试登记制是一项系统的工程，监督管理机构和上海证券交易所都有义不容辞的责任，中介机构等市场参与者必须勇敢负责，大家共同努力，共同完成这项重大的改革措施

有趣的是，在年会现场，2019年中国区投资银行证券经典商君鼎奖颁奖仪式隆重举行。 (文后附上详细的获奖者名单)

证券时报王冰洋:证券领域具备更大的开发潜力

证券时报党委副书记、副总王冰洋在致辞中表示，虽然年证券领域有些痛苦，但科创板的设立、注册制考试及证券法的修改，表明资本市场在全面深化改革中占有核心地位。 另一方面，证券业在产品和服务多样化和整体杠杆率方面依然有很大提高空。 除了国内证券业国际化开放进程加快等多因素的共同作用外，证券领域还有很大的潜力，具有更大的开发潜力。

他认为，稍微优秀的证券企业审查时期的势头，会配合国家战术尽快调整布局，在专业化、数字化、机构化、国际化、资本化等多个业务行业大放异彩。

上海证券交易所潘学先:道义上不可避免的责任

上海证券交易所的潘学先监督参加并介绍了。 现在制作设定科创板，做好试行登记制的工作，是上海证券交易所的最优先事项。

截至5月9日，上海证券交易所已向106家公司做出受理决策，85家公司已经进入咨询状态。 设立科创板进行试点登记制，对证券领域来说是机遇，意味着责任，证券企业作为资本市场最重要的中介机构，以这次改革的重要契机，实现证券领域模式的变革，全面提高服务实体经济的能力

设立科创板进行考试登记制是一项系统的工程，监督管理机构和上海证券交易所有道义责任，中介机构等市场参与者要勇敢负责，要配合我们，共同完成这项重大的改革措施。

海通证券邓秋平:金融强势与国强

海通证券总经理邓秋平发表了“新形势下国内证券企业全球化部署战略探索”的主题演讲。

他指出现阶段中国更重视全球化布局，最直接的是利益驱动，最根本的动力是战术驱动，是不可忽视的使命驱动。

中资证券公司要迅速发展海外业务首先需要确定的海外战术的迅速发展方向。 其次，中国的投行面对多而杂的海外市场环境，必须采取逐步渐进的快速发展战略。 第三，测量中国投资全球化的布局，成功与否的关键是是否建立可持续经营模式。 中资投资行的国际化战术和全球化布局还在探索中，现在还处于战术的相持阶段，需要当地一步一步前进。

中信建投刘乃生:向预定申报公司提出5点建议

去年年底以来科学创板确实是资本市场的一大热点。 中信建投执行委员会委员、投领域务执行委员会主任刘乃生发表了主题演讲。

整理阐述了科创板的定位、科创板和试行登记制的制度重点、科创板审查制度重点等，对申请科创板上市的公司提出了5点建议，认为 。

发行人要合理安排研发投入计划，事先整理企业必须具有持续成长性的相关情况和完整的员工，合理配置新闻披露的“充分、一致、可理解”的股票结构和发行方案， 必须清除对照公司自身价值和资本市场评价同意的科创板发行和上市条件存在的问题，积极处理、整改，申报障碍。 另外，各市场参加主体必须采取各种应对措施，享受改革红利，同时积极防范各种风险。

兴业证券刘志辉:中国财富管理之路与海外不同

兴业证券总裁刘志辉发表了“证券企业财富管理变革路径探索”的主题演讲。

在演讲中刘志辉说，财富管理是证券企业个人业务变革的方向，这些已经成为领域共识。 我国财富管理走与过去和海外不同的道路。 兴业证券把财富管理业务作为企业的押仓业务，全力进行财富管理业务。

一是反复走集团化的共同道路，探索顾客的综合金融服务。

二是反复加强组织推进，进行代理培训，牢牢把握各类业务快速发展的机会。

(三)巩固财富管理的基础业务，提高财富管理业务的体系化程度。 2019年，兴业证券推进投资体系、产品体系、资产配置服务、会员服务体系制度等系统性、基础业务落地。

圆桌论坛:财富管理变革正是时候

去年年末以来，中信证券( 600030 )、银河证券等多家证券公司决定将经纪业务部门改名为财富管理部门，关于行业内财富管理变革的讨论正在加剧。 现在证券公司财富管理的变革到那时也晚了吗？ 在年会现场，东方证券总裁助理徐海宁、华福证券副总裁吴杰、广发证券( 000776 )总裁助理王新栋、长江证券( 000783 )总裁助理罗国华、东吴证券( 601555 )执行委员总裁助理潘劲松等讨论了财富管理转换的话题

东吴证券执行委员会、总裁助理潘劲松分析了2009年以来业界引起财富管理变革风气的情况，认为现在的财富管理变革正是时候，但关注点可以更加集中。 他说，十年来，与经纪业务有关的产品业务是更多的基础，但内部合作比较分散。 证券企业面对网络冲击的反应机制还很缓慢。 中小证券公司与头部证券公司相比，资产规模难以支撑持续增长，人才储备不足等。 但是，竞争方法、人才结构、商业模式、投资资源、营销渠道等，有些变化。

广发证券总裁助理王新栋认为国内财富管理变革经过了17年，目标是美国优秀证券公司的财富管理业务，但国内实际上有一点优秀的同行为大家树立了榜样，财富管理这条路一定可以通过 钥匙是不能走路。 怎么走？ 整个领域应该全力以赴，一定要走这条路。 我认为2019年可能是证券行业财富管理变革元年。

证券公司与其他领域不同的财富管理是什么？ 长江证券总裁助理罗国华认为，证券公司的独特之处是可以提供交易服务，在交易服务的基础上提供财富管理，得到这里嘉宾的共识。

东方证券总裁助理徐海宁说，东方证券的特点是有非常好的资产端，可以提供交易服务，是以全行业类资产配置为第一方向的财富管理机构。

说到证券公司，坊间的第一印象是炒股。 证券公司应该如何帮助居民创造财富价值的附加值？ 华福证券副总裁吴杰分析说，财富管理者有几种类型。 一个是保姆型，一个是秘书型，另一个是参谋型，证券公司把服务能力从保姆，秘书转变为参谋型，只有有这个能力才能帮助顾客。 只有提高专业水平，才能给用户带来价值的附加值。

圆桌论坛2 :中介机构在科学创板上责任重大

科创板是目前资本市场的热门话题，国海证券( 000750 )副总裁燕文波、长城证券总裁李翔、民生证券副总裁杨卫东、中银国际证券执行委员会委员、投行管理委员会主席沈奕、ubs董事总经理、ubs证券投行部联合主管刘文成、你

长城证券总裁李翔认为科创板为经济转型提供服务升级，注册制是科创板的特征和手段。 关于最初科技创板公司多存在的“转板”现象，无论是以前传来的领域还是高新技术公司，在发生意见分歧的情况下，都必须让市场和投资者评价，在资本市场、资源配置方面，资本的定价能力是最有发言权的。

民生证券副总裁杨卫东认为，上海证券交易所发布科创板，试行注册制是对资本市场的重大改革，发布科创板可以吸引高新技术企业投资，大大促进领域的快速发展。 通过科创板和注册制改革，投行发现了公司的价值，吸引资本投入有价值的公司，这也是投行的真正价值。

中银国际证券职委员会委员、投资管理委员会主席沈奕认为，科创板制度是中国资本市场走向国际市场的重要一环，成熟市场上新股上市当天不存在涨停限制。 行政指导方法被取消后，上市公司的股价面对市场投资者用脚投票，最终投票、发行者以更成熟的心情面对市场，在评价和定价时更现实，要求上市后得到稳定的评价。

ubs理事长、ubs证券投行部联合主管刘文成认为科学创板的上市对证券公司有两个影响。 一是理念的一些变化，除了审查以外，还需要恢复对市场的关心。 二是在过程方面提出了很多课题，在研究方面表现第一。 从传统增长范围的重点到销售、研究和应对的投资和经济是全链的影响和变化。

国金证券总裁助理任鹏认为，地方政府应该积极应对科创板，提出当地科创板公司的计划清单，肯定其态度，但证券公司在从事业务时确实受到一定的压力。 科创板改革要加大中介机构的责任，证券公司要在推荐中按部就班地满足监督管理的要求和条件后报告，按照规范和程序的要求，推进科创公司的上市。

国海证券副总裁燕文波认为，随着科创板的上市，相应的制度和细则将不断完善，政策框架和界限将越来越明确。 科学技术必须始终与时俱进，总是出现新技术、新行业，市场价值必须通过交给市场评价来认定。 推荐+投资一方面为投资和证券企业的成长提供了增长点，而且有利于形成比较有效的激励和约束机制，这对投资的商业模式有比较深的影响。

2019年中国区证券经典商君鼎奖

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中国区全能证券经典商君鼎奖

华泰证券

招商证券

中国银河证券

海通证券

中信建投证券

申万宏源证券

广发证券

方正证券

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中国区投资者教育队君鼎奖

国元证券国元证券( 000728 )投教新锐集团

国金证券国金证券投教集团

东兴证券东兴证券投教队

华福证券华福证券投资者教育基地-守正学堂

西南证券西南证券( 600369 )西牛学院投资者教育小组

兴业证券兴业证券投资者教育基地

长江证券长江证券投资者教育事业团队

浙江证券浙江证券投资者教育团队

国海证券国海证券零售财富委员会投教队

华西证券华西证券投资者教育保护事业执行组及投资者教育基地事业组

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中国区证券投资顾问小组君鼎奖

国泰君安证券鸿鹄投资顾问小组

广发证券投资顾问小组

中信建投证券投资顾问小组

东方证券桂林投资顾问小组

方正证券泽泉量化小组

中国中投证券投资顾问小组

浙江证券投资顾问小组

国信证券投资顾问小组

华泰证券上海分企业投资顾问团队

山西证券财智投资顾问小组

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中国区证券经纪人队君鼎奖

国泰证券国泰证券“经理团队”

华安证券华安证券“集才能”经纪人团队

华创证券华创证券中华北路营业部经纪人事业部

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中国区信用业务经典商君鼎奖

海通证券

人民币证券

广发证券

华西证券

财政证券

民生证券

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中国区香港股通经典商君鼎奖

国泰证券

申万宏源证券

银国际证券

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中国区零售证券经典商君鼎奖

海通证券

方正证券

华泰证券

国信证券

国泰证券

兴业证券

东方证券

中国银河证券

长江证券

中泰证券

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香港证券经典商君鼎奖

富途证券国际(香港)有限企业

中泰金融国际有限企业

国信证券(香港)金融控股公司

埃德证券期货有限公司

耀才证券金融集团有限企业

光大鸿基有限企业

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香港证券经纪业务服务企业品牌君鼎奖

富途证券国际(香港)有限企业

广发证券(香港)经纪有限企业

中泰金融国际有限企业

华盛资本证券有限企业

增益证券(香港)有限企业

兴证国际金融集团有限企业

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中国区证券经纪业务服务企业品牌君鼎奖

国信证券金色阳光

中信建投证券蜻蜓点金

光证券金阳光app

长江证券金长江财富管理

国金证券佣兵

东北证券玛丽黄金财富管理计划

南京证券金指南针

中国银河证券久添富

东方证券东方胜者

山西证券汇通启富

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中国区新锐证券经典商君鼎奖

联邦证券

兴业证券

东吴证券

联邦证券

汇丰前海证券

财政证券

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中国区30强证券分公司

富证券杭州庆春路营业部

东兴证券福建分公司

招商证券上海世纪大街营业部

招商证券深圳益田路免税商务大楼营业部

中国银河证券北京金融街( 000402 )营业部

兴业证券福州湖东路营业部

中原证券濮阳分企业

国信证券北京三里河营业部

国金证券上海奉贤区金碧路营业部

国信证券上海北京东路营业部

中国银河证券金华营业部

申万宏源证券温州分企业总部中心营业部

海通证券杭州解放路营业部

中国银河证券绍兴营业部

中银国际证券深圳中心四路营业部

东吴证券苏州石路中心营业部

东莞南城分企业

联储证券上海中山西路营业部

信达证券宁波姚路营业部

海通证券南京广州路营业部

天风证券深圳平安金融中心营业部

东北证券上海局门路营业部

富温州站大街营业部

方正证券北京阜外大街营业部

华宝证券上海东大名路营业部

中泰证券东营北一路营业部

东兴证券上海分公司

万联证券广州白云分企业

世纪证券湖南分企业

华创证券贵阳北京路营业部

2019年中国区投资银行君鼎奖

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2019年中国区全能投行君鼎奖

中信建投证券

中信证券

国泰证券

国信证券

海通证券

中金企业

招商证券

广发证券

银国际证券

兴业证券

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2019中国区优秀投资银行家

民生证券杨卫东

国金证券任鹏

中国民族证券马登辉

浙江证券晖

安信证券郭明新

人民币证券胡伟

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2019中国区债券队君鼎奖

国债融资小组

国泰君安证券债券融资队(华北及山东队)

中山证券融资总部

中信证券承销业务线

华创证券业务集团

中国民族证券固定收益事业部

国海证券固定收益业务一部分

信达证券融资小组

华金证券债务融资小组

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2019中国区财务顾问小组君鼎奖

天风证券合并重组业务部

中德证券合并重组部

第一创业证券金隅冀东战术重组项目队

国海证券权益业务总部高端制造部

东兴证券投资银行总部深圳三部

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2019中国区股票再融资队君鼎奖

国泰证券投资银行所有权小组

海通证券投资银行部所有权团队

民生投资银行部所有权小组

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2019年中国区资产证券化投资君鼎奖

中信证券

中金企业

中泰证券

平安证券

德邦证券

天风证券

长城证券

中国中投证券

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2019年中国区银行间债券投资君鼎奖

银国际证券

财富证券

国家证券

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2019年中国区交易所债券发行君鼎奖

中信建投证券

招商证券

广发证券

中泰证券

平安证券

财富证券

中山证券

江海证券

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2019年中国区股票再募集资金投资君鼎奖

国泰证券

东兴证券

东北证券

民生证券

申万宏源证券承销推荐

兴业证券

UBS证券

东莞证券

？

2019中国区ipo投行君鼎奖

中信建投证券

中金企业

华泰联合证券

招商证券

广发证券

兴业证券

国金证券

安信证券

？

2019中国区财务顾问君鼎奖

中信建投证券

中信证券

中金企业

申万宏源证券承销推荐

兴业证券

东方花旗证券

华创证券

UBS证券

？

2019中国区十佳推荐代表

长江证券承销推荐蒋庆华

国信证券郭晓彬

万里长城何东

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2019年中国区新锐投行君鼎奖

中泰证券

长城证券

中山证券

东兴证券

天风证券

东吴证券

财政证券

中德证券

东方花旗证券

国海证券

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2019中国区股票融资项目君鼎奖

华泰联合证券迈利医疗ipo项目

安信证券中国人保ipo项目

国家证券上机NCIPO项目

海通证券金力永磁ipo项目

国信证券养料ipo项目

申万宏源证券承销推荐新凤转换项目

华创证券中航光电( 002179 )可转换项目

世纪证券欣锐科技ipo项目

人民币证券科顺株式会社ipo项目

华林证券世嘉科技重大资产重组项目

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中国区债券项目君鼎奖

海通证券首次高质量主体公司债务18上海国盛债务01 。

东兴证券上海证券交易所首次单独救济专项债务18海救济

中银国际证券中国银行( 601988 ) 2019年无固定期限资本债券

国开证券年第一期比亚迪( 002594 )绿色债券

申万宏源证券承销推荐湘高速绿色债务

广发证券中国航空集团公开发行年企业债券(第1期)

国海证券年广西壮族自治区地方政府特别债券项目

华福证券云南省电力投资非公开发行年社会责任企业债券(扶贫) (第一期)

中山证券红星美凯龙住宅集团年公开发行企业债券

东莞证券年第一期宁明惠宁建设投资企业债券

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2019中国区资产证券化项目君鼎奖

平安证券平安-sas共赢链资产支持专项计划1-30号

光证券光证资管-成都全球中心资产支持专业计划

华西证券润银-华西通商小贷一期(扶贫)资产支持专项计划

第一创业证券第一创业-文科租赁一期资产支持专业计划

东方证券远东租赁2019年度第一期资产支持票据(债券通)

国开证券国开-杭州青山湖安置房abs

中国中投证券中国中投证券-南京地铁信托受益权一期绿色资产支持专项计划

华福证券华福-天汇能源电网收款权资产支持专项计划

华泰联合证券华泰-手机金融将带走第一期资产支持专业计划 。

德邦证券德邦国药朴信安理会第1-10号资产支持专业计划

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