“开元证券投资基金2010第三季度报告(图)”

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基金管理者中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，于年10月20日研究了本报告的财务指标、网络表现和投资组合报告等复印件，保证了即使讨论复印件也没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

基金管理者承诺以诚实的信用、勤奋的责任粗略地管理和运用基金资产，但不保证基金一定能受益。 基金过去的业绩不代表将来的业绩。 投资有风险，投资者在作出投资决定前必须仔细阅读本基金的募集证明书。

本报告的财务资料未经审计。

本报告期限为年7月1日至年9月30日。

§2基金概述

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注:本基金在交易所行情系统净利润揭示等其他新闻披露的情况下，可以简称为“基金开元”。

§3主要财务指标和净资产业绩

. 1第一个财务指标

单位:人民币

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注:1.本期实现的收益是指基金本期的利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)减去相关费用后的馀额。 本期利润是本期实现利润加上本期的公允价值变动利润。

2 .上述基金的业绩指标不包括业主购买或交易基金的各项费用，计入费用后，实际收益水平低于所列数字。

3.2净资金业绩

3.2.1本报告期间基金份额净增长率与同步业绩的比较基准收益率的比较

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3.2.2基金合同生效后基金份额累积净增长率的历史演变如图所示

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§4经理报告

4.1基金经理(或基金经理团队)介绍

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4.2管理者证明报告期内本基金的运作符合规则

本报告期间，本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运营管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金新闻披露管理办法》等相关法律法规和各实施标准、《开元证券投资基金( 184688，基金吧) 基金的投资范围、投资比例和投资组合符合有关法律法规和基金合同的规定。

4.3公平交易专业证书

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期间，本基金管理者严格执行《证券投资基金管理企业公平交易制度指导意见》，完善相应的制度和程序，用系统和人工等各种方法严格控制各业务环节交易公平的执行，将旗下管理的所有基金和投资组合

4.3.2本组合与其他投资风格相似的组合的业绩比较

本基金经理不管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。

4.3.3异常交易行为的专业证明

基金本报告期间不存在异常交易行为。

4.4报告期基金投资战略和业绩的证明

4.4.1报告期间基金投资战略和运营拆除

年第三季度，世界各国政府继续推行刺激政策，上升和争夺海洋资源等，从全方位向中国施加压力。 国内具体的房地产调控政策也相继出台，a股市场呈稳步向上的结构。 开元基金维持相对较高的股票配置，主要是大盘中央企业的蓝股。

4.4.2基金在报告期内的业绩

年第三季度本基金净增长率为10.86%。 从长期来看，今年和明年两年依然应该以风险控制为核心进行投资管理，从短期来看，我们除了寻找中国本来的东西和随着美国危机共同崩溃的增长模式外，还寻找中国经济的新增长模式和增长点，进行战术攻击

4.5管理者对宏观经济、证券市场及领域动向的简单展望

年对中国来说是经济进入变革和升级的重要阶段能否成功实现内需增长和产业转型是中国未来稳健快速发展的关键。 年第三季度，中国政府面临着国际和国内的压力。 国际上，第一，各国各减负面，将越来越多的经济危机后果转嫁给中国。 我担心中国的崛起，特别是用中国周边的海洋资源来抑制中国未来的迅速发展。 在国内，随着劳动力市场供求关系的变化，工资水平的上升加速的同时，将来全社会的平均工资呈上升趋势，结构性通货膨胀长时间存在的可能性很高。 在新的局面下，我们将努力在经济危机之后和经济转型中把握经济增长的机会。 特别是评价特点明显，政府政策支持有特点，投资安全界限高，前景好的下一批新大盘央企蓝股，抵制通货膨胀的板块，以及国家内投资支持的铁路板块等中寻找投资机会。

在今后的投资管理中，我们将继续根据企业价值，加强领域和具体企业的研究解体，寻找领域前列，结合国家相关政策的一些变化，控制投资风险，把握投资机会，努力避免基金所有者的风险，争取利益。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

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5.2期末报告按领域分类的股票组合

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5.3报告期末按公允价值占基金资产净利润的比例排列的前十位股票投资的详细情况

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5.4报告期末债券品种不同的债券投资组合

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5.5报告期末按公允价值占基金资产净利润比例的大小排名前五位的债券投资详细信息

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5.6报告期末按公允价值占基金资产净利润比例排名的前十位资产支持证券投资详情

基金本报告期末没有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净资产比例的大小排名前五位的票投资行

本报告期末没有票。

5.8投资组合报告的注释

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5.8.3其他资产构成

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5.8.4报告期末持有的转型期可转换债券明细

本报告期末处于转型期的转换债券没有持有。

5.8.5报告期末前十股有流通限制的证明

本报告期末前十股没有流通限制。

§6资金管理员使用固有资金投资本封闭式基金

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§7查看文件目录

7.1查看文件目录

1、《开元证券投资基金合同》

2、《开元证券投资基金管理协议书》

3、开元证券投资基金年第三季度报告原文

7.2保管场所

深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大楼31~33楼

7.3调查方法

企业网站: http://www.nffund.com