【热门】汉龙矿业高管被指涉内幕交易 澳证监会介入调查

9月13日，澳大利亚证券投资事务监察委员会(以下简称澳大利亚证券监督会)宣布，中国公司四川汉龙集团澳大利亚子公司汉龙矿业投资澳大利亚铁矿商sundance resources和铀矿商bannerman resources

韩龙集团方面向本报记者表示，企业已经派遣集团副总裁康熙军接替澳大利亚监督工作，在调查结果出来之前，参加调查的3名员工将辞职，近日将比较此事发表新公告。 但是汉龙方面拒绝透露高级管理层被调查的理由。

9月14日，悉尼矿业会计师告诉本报记者，肖辉等人涉嫌利用内部交易新闻获利，涉嫌发布虚假交易新闻。

有人指出有内幕交易的嫌疑

澳大利亚证监会在网站上表示，涉嫌肖辉、bannerman和sundance内幕交易，澳大利亚新南威尔士高等法院于9月12日发布了临时禁令，禁止肖辉在9月22日之前离开澳大利亚

今年7月11日，澳大利亚铀矿制造商bannerman resources宣布，汉龙矿业向该公司提出了1亿4400万美元(约1亿549亿美元)的收购申请。 几天后，汉龙矿业向sundance resources提交了全资收购申请，收购价格为每股0.5澳元，总额达14亿澳元(约15亿美元)。

澳大利亚证监会冻结了肖辉、汉龙矿业副总裁朱博施( calvin zhu )和张凡(音译，范张)的资产，对他们实施了旅行限制。 另外，肖辉的妻子胡希可(音译，xike hu )，另一名员工陈凡凡(音译，fanfan chen )，wingatta pty. ltd也冻结了。 (以下称为wingatta )的资产。 据澳大利亚证监会介绍，wingatta与张凡有关，调查还处于初期阶段。 本报记者说，wingatta是一家类似基金的投资企业。

当地法院法官巴雷特( reginald barrett )说，澳大利亚证监会提供了有力的证据，以调查肖辉是否涉嫌违反澳大利亚企业法。

据知情人士透露，汉龙干部张凡不仅是wingatta的主管，朱博施还以曲线方法拥有wingatta的交易账户，陈凡凡也与wingatta有关。

澳大利亚证监会发现，wingatta利用汉龙收购sundance的内幕信息大量购买sundance保证金，在发布日的一小时内全部抛售，赚了近一百万美元。

知情人士还告诉本报记者肖辉在2009年3月加入汉龙矿业之前购买了bannerman和sundance的股票。 现在，这些股票以肖辉妻子胡希可的名义，利用韩龙矿业投资这两家企业的新闻买卖股票，进行大规模的保证金交易。

证据显示，胡希可在汉龙矿业正式宣布收购bannerman的那天，也就是7月11日，出售了账户上所有的Banerman股份26.65万手，购买时间是一周前。 几天后，也就是汉龙矿业向sundance提交全资收购申请的几天前，胡希可大量购买了sundance的cfd (差额合同)。

“这些交易净利润可能达到200万美元。 ’根据这个知情同意书。

据上述悉尼会计师介绍，调查还处于初期阶段，不排除深入汉龙矿业本身的可能性。 因为汉龙矿业海外矿产的收购都受到业界人士的怀疑。

从汉龙矿业的底部

据本报记者介绍，汉龙矿业于2009年3月在澳大利亚注册成立，肖辉和朱博施是汉龙矿业的“黄金伙伴”，今年7月21日，肖辉对汉龙矿业进行了全资收购。

购买sundance接受了本报记者的采访，朱博施同行但没有发言。

矿业投资门槛极高，同时非常专业，但汉龙矿业在业界并不有名。 刚开始采访，肖辉就对本报记者说，汉龙将成为世界领先的矿业企业。

随着采访的进行，肖辉又说:“我们不是矿业企业，而是矿业投资企业。 ”。

接触肖辉的一位业界人士告诉本报记者，肖辉是湖南人，有10多年的基金、投行经验，现在申请香港永久居住权，澳大利亚有近200万美元的住房贷款。

汉龙矿业的大多数其他主要管理者都是肖辉吸引的。 朱博施在加入汉龙矿业之前在瑞信工作，参与与sundance相关的业务，深入了解sundance的情况。

此外，汉龙矿业的其他大部分管理者从事投资相关领域，“肖辉从普华永道、律师事务所、高盛等地挖了一部分人，所有员工从澳大利亚当地招募”，其中朱博施和张凡是澳大利亚籍公民。

据相关人士透露，业界怀疑肖辉、朱博施等利用内部情报收购sundance和bannerman，发出虚假消息炒了高股价，但目前还没有得到证据。

根据上述知情同意，汉龙在开始收购sundance之前，以“非常有可能”的有点不正当手段打压股价，sundance董事会对汉龙的报价不满意。

关于韩龙全资收购sundance，肖辉对本报记者说:“我们认为这是接力棒的游戏。 可能汉龙拿了第一棒。 ”。

汉龙集团的干部也表示，从投机角度来看，全资收购sundance是非常经济的生意，汉龙不打算真正拥有Sundance 100 %的股权，“只要有20%、30%的股票就满足了”。

本报记者询问汉龙收购bannerman铀矿的意图时，汉龙集团主席刘汉中断了肖辉。 “敏感，现在不要说这个。 ”。

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