“2017年度监事会从业报告”

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年度，企业监事会按照《企业法》、《证券法》和《企业章程》的规定，从维护企业利益和整体股东权益出发，认真履行职责，出席董事会和五次股东大会，对企业规范的运营和董事、高级管理者履行职责等情况 现将情况报告如下。

、监事会会议的召开情况

报告期间监事会一共举行了八次会议，会议情况和决议案文如下

1 .年2月24日，企业第六届监事会第18次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附七号洋丰训练中心七楼会议室召开，会议审议并通过了《关于签名的议案》。 会议决议公告于年2月25日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮信息网上。

2 .年4月10日，企业第6届监事会第19次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附7号洋丰训练中心7楼会议室召开的会议上，分别为“企业年度监事会业务报告”、“企业年度报告及其摘要”、“企业年度财务结算报告”、“企业年度利用” 审议了“关于年度募集资金保管和实际录用情况的特别报告”、“年度内部统制评价报告”、“关于继续录用会计师事务所的议案”、“关于采用闲置自有资金的银行资产管理产品的议案”。 “关于湖北新洋丰( 000902，是股票吧)肥业股份有限企业未来3年股东收益计划(年—2019年)的制定”和“关于限制股票激励计划的结束和回购注销授予解锁限制股票的议案”。 会议决议公告于年4月12日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮信息网上。

3 .年4月14日，企业第六届监事会第20次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附七号洋丰训练中心七楼会议室召开，会议审议并通过了《湖北新洋丰肥业股份有限公司年第一季度报告的议案》。

4 .年5月31日，企业第六届监事会第20次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附7号洋丰训练中心7楼会议室召开，会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于验证企业员工持有人名单的议案》。 会议决议公告于年6月1日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮信息网上。

5 .年8月29日，企业第六届监事会第22次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附七号洋丰训练中心七楼会议室召开，会议包括“企业半年度报告及其摘要”、“关于年度半年募集资金保管和录用情况的特别报告”、“使用部分闲置募集资金的现金管理” 会议决议公告于年8月30日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮信息网上。

6 .年10月27日，企业第六届监事会第23次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附7号洋丰训练中心7楼会议室召开，会议审议并通过了《湖北新洋丰肥业股份有限公司年第三季度报告的议案》。

7 .年12月11日，企业第六届监事会第24次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附7号洋丰训练中心7楼会议室召开，会议审议通过了《关于企业监事会改选选举的议案》。 会议决议公告于年12月12日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮信息网上。

8 .年12月27日，企业第七届监事会第一次会议在湖北省荆门市月亮湖北路附7号洋丰训练中心4楼会议室召开，会议审议通过了《关于选举第七届监事会主席的议案》。 会议决议公告于年12月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮信息网上。

二、监事会履行监督职能的情况

1 .企业依法运营的情况

报告期间，监事会根据国家有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所公布的关于上市企业管理的规范文件，监督了企业股东大会、董事会召集、召开程序、决议的一些事项及董事会对股东大会决议的执行情况等 企业决策过程合法，内部控制制度健全，董事会成员和高级管理层人数、构成、任免都按照相关规定执行，企业董事和高级管理层都自觉遵守纪律，廉洁奉公，勤奋负责，发挥一个作用 企业董事、高级管理层在执行职务时没有违反法律、法规、《企业章程》或损害企业利益的行为。

2 .检查企业的财务状况

企业监事会对企业财务制度和财务状况进行了监督检查，认为企业财务制度健全，内部控制制度比较完善，财务运营规范、财务状况良好。 企业财务报告真实、公正地反映了企业的财务状况和经营成果，大信会计师事务所(特殊的一般合作)对本企业的年报发行了没有标准保存意见的审计报告。 监事会认为上述审计报告的公开许可反映了企业的财务状况，对此报告没有异议。

3 .企业募集资金的录用情况

报告期间，企业募集资金的保管和录用符合中国证监会、深圳证券交易所关于保管和录用上市企业募集资金的相关规定，不存在募集资金保管和违反录用的情况下，实际投入项目和承诺投入项目一致。 企业董事会制作的《年度募集资金保管和录用情况特别报告》复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

截至2012年12月31日，累计投入募集资金111，322.02万元，年度，募集资金项目投入金额共计47，709.21万元，均为直接投入承诺投资项目。 年度募集资金项目投入金额35，374.39万元，其中，直接投入承诺投资项目25，374.39万元，用于江西新洋丰肥业有限企业铺垫资金10，000.00万元。 年度募集资金项目投入金额28，238.42元，其中直接投入投资项目15，638.42万元，用于荆门新洋丰中磷肥业有限企业铺垫资金12，600.00万元。

截至去年12月31日，本公司募集的资金账户馀额为7，505.00万元，其中普通存款账户馀额为5.00万元，保本型现金管理产品为7，500.00万元。

4 .企业收购、出售资产的情况

报告期间，企业不存在重大收购、资产出售情况。

5 .企业相关交易情况

报告期间，企业第六届董事会第二十五次会议于年5月31日审议并通过了《关于增加年度日常相关交易的议案》。 企业子企业四川新洋丰肥业有限企业年向湖北新洋丰矿业投资有限企业子企业雷波新洋丰矿业投资有限企业购买磷矿石，交易金额预计在2400万元以下。 截至2012年12月31日，这笔相关交易的实际发生额为1645.54万元。 除了上述关联交易以外，不存在关联交易。 企业既没有控股股东及其利益相关者占有企业资金，也没有发生在前一期间持续到报告期的控股股东和其他利益相关者占有企业资金。

6 .企业对外保证情况

报告期间，企业没有发生新的对外保证情况。

7 .股权激励计划的实施情况

在报告期间，企业审议了“中止限制股票激励计划的实施，回购注销授予未锁定限制股票的议案”，企业中止了限制股票激励计划的实施，回购注销授予未锁定限制股票10，488，000股， 年6月完成回购注销，企业总股东资本从1，315，017，290股改为1，304，529，290股。 监事会终止了企业实施限制性股票激励计划审议程序规范，对《企业法》、《证券法》、《上市企业股票激励管理方法》及《主板报道披露业务备忘录第3号——股票激励及员工持股计划》等相关法律、法规及规范性文件的

8 .职工持股计划的实施情况

在报告期间，企业审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于验证企业员工所有者名单的议案》。 监事会认为，职工持股计划的复印件符合《上市公司关于试行职工持股计划的指导意见》及《董事会新闻披露业务备忘录第3号——股权激励及职工持股计划》等法律、法规和规范文件的规定 企业这次职工持股计划资金总额在16，700.00万元以上，分为16，700份份额，一份份额为1万元。 参加本员工持股计划的员工总数不超过1，150人，其中董事、监事、高级管理人员不超过16人，其他人员不超过1，134人。

截至2009年9月27日，企业员工持股计划“华澳？ 智49号-新洋丰职工持股计划集合资金信托计划》通过深圳证券交易所证券交易系统累计购买本公司股票35，901，844股，占企业总股的2.75%，成交金额共计342，737，154.77元，成交均价 企业第一期员工购买股票的股票已经实施，上述购买的股票按规定锁定，锁定期限为本公告公布之日起12个月。

9 .对董事会内部控制评价报告的意见

企业根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照内部控制的基本大体，根据自身现实情况，改善各内部控制制度和体系，比较有效地执行，保证了企业业务活动的正常进行，保护了企业资产的安全和完善。

企业内部控制评价报告真实、完整地反映了企业内部控制制度的建立、健全和执行现状，符合企业内部控制的需要，对内部控制的整体评价客观、正确。

三、监事会年度事业计划

年，监事会继续严格遵守《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市企业规范运营指导》等法律、法规、规则和《企业章程》、企业《监事会议议事规则》等制度要求，承担监督责任 在加强监督管理职能方面，加强与企业董事会审计委员会的合作，提高审计监督力，强化风险防范意识，扎实开展职责范围内的各项事业，充分发挥监事会的作用，与董事会和股东全体合作企业规范运行、持续、健康迅速

湖北新洋丰肥业股份有限公司

监事会

年4月3日