“远望谷实控人徐玉锁内幕交易自家股票 遭证监会罚没2189万”

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远望谷实控人徐玉链

股票(微信号: istocknews )消息1月9日，证监会发布了行政处罚决定书。 根据公告，年8月至年6月远望谷在协商重大资产重组的几个事项期间，远望谷实控人徐玉链作为内幕新闻的知情同意，于年2月2日控制“廖某松”账户购买了“远望谷”25万股。 此后，去年6月4日，上述股票全部出售，实际获利542.44万元。

徐玉锁内幕交易发生位置

另外，证监会指出，远望谷自2007年8月上市以来，徐玉链拥有5%以上的股东。 在此期间，徐玉锁控制使用“廖某松”账户在年7月20日至年7月20日之间进行了两次交易“远望谷”，有“购买后6个月内销售或出售后6个月内购买”的行为，构成了短线交易。

根据徐玉链违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第195条、第202条的规定，证监会决定对徐玉链内幕交易行为没收违法所得542.44万元，并处1627.34万元罚款。 进行两次徐玉链短线交易行为，给予警告，罚款20万元。

根据股票(微信号: istocknews )上市企业数据库，徐玉链，男，1965年出生，中国国籍，无海外永久居留权，西北电信工程学院，清华大学emba，硕士学位毕业，2007年7月远望谷理事长，深圳市远望谷 年11月27日，涉嫌贿赂原铁道部运输局车辆部副主任刘瑞扬的徐玉链从新加坡回国投降。 直接持有上市公司股票1.8亿股，占总股票的24.39%，是远望谷的实际统治者。

原文如下。

中国证监会行政处罚决定书(徐玉链)

当事人:徐玉链，男，1965年2月出生，深圳市远望谷新闻技术股份有限公司(以下简称远望谷)创始人，实际控制人，地址:广东省深圳市南山区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我对徐玉链内幕交易、短线交易远望谷股票的行为进行立案调查、审理，依法告知徐玉链行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利 本案现在调查、审理结束了。

很明显徐玉链有以下违法事实。

一、徐玉链控制“廖某松”账户内幕交易“远望谷”的状况。

(1)内幕新闻的形成过程及徐玉链知道内幕新闻的情况

年徐玉链在新加坡期间认识了国际图书馆市场的领先公司bibliotheca group gmbh企业。 年8月28日，徐玉锁、远望谷董秘、投资经理与bibliotheca group gmbh企业股东方进行了初步合作，讨论了bibliotheca group gmbh企业的评价和投资架构。 年9月11日，双方签订了保密合同。 年10月23日，双方再次会谈，远望谷提出了包括评估方法和投资结构在内的初步收购意向，初步明确了1亿欧元的收购价格。 年1月22日，双方再次进行谈判，同意远望谷根据bibliotheca group gmbh企业税金折旧和摊销前利润( ebitda )的10倍评价方法和分4期收购的投资结构起草投资意向书。 年3月18日，双方确认了投资意向，就投资意向书中未确认的条款达成了一致。 年3月25日，双方正式签署投资意向书，远望谷承诺分4起收购bibliotheca group gmbh企业100%出资额，出资额在95，500，000欧元以上。 年3月26日，远望谷发表了计划重大事项的公告，企业股票从那天开始停业。 年5月14日，远望谷发表了中止这次重大资产重组计划的公告，企业股票从当天开始重新开始了卡交易。

远谷计划出资至少95，500，000欧元，分4家bibliotheca group gmbh企业100%出资，《证券法》第67条第2款第(2)项规定的重大事项是《证券法》第75条第2款第(1)项的 这个内幕消息不是19年后的望谷实控制者徐玉链是这次重大资产重组的主要决定者、推动者，参与收购，属于内幕消息的知情同意，知道内幕消息的时间不比年9月11日晚。

(二)徐玉链控制采用“廖某松”账户的

徐玉链控制并采用“廖某松”账户。 其中之一是“廖某松”账户交易用mac地址与远望谷提供给徐玉链采用的办公室电脑和徐玉链自家电脑的mac地址部分一致。 账户交易用ip地址与远望谷对外出口的ip地址部分重叠。 其二，“廖某松”账户和“徐某洋”(徐玉链之子)证券账户有时会以相同的ip、mac地址大量订购，有时会以与“陈某珠”(徐玉链之妻)证券账户相同的ip地址和mac地址订购。 其三，“廖某松”账户唯一的两部手机委托订单，都是用徐玉链138xxxx1841手机号码完成的。 其四，从年11月28日到年10月17日，“廖某松”账户订购的ip地址基本上是新加坡，这期间徐玉链是美国、新加坡的情况一致。 年6月从“廖某松”账户订购的ip地址的归属地址与前段时间徐玉锁的出差日程一致。 其五，“廖某松”账户的资金全部来自徐某洋，最终来自徐玉链，资金去向为徐玉链、陈某珠、徐某洋和李某文(陈某珠表嫂)。 其六，廖某松与徐玉链有亲戚关系，开设“廖某松”证券账户时留下的电话号码是陈某珠的手机号码，留下的地址是远望谷地址。

(三)徐玉链交易“远望谷”及利润状况

年2月2日，徐玉锁控制“廖某松”账户购买了“远望谷”250，000股。 这个交易订单ip地址是远望谷的对外出口ip地址，订单电脑对应的mac地址在远望谷提供的企业电脑mac地址列表中。 年6月4日，该账户将上述股票全部出售，扣除相关税金后，“廖某松”账户涉案期间内幕交易“远望谷”实际获利5，424，463.93元。

二、徐玉链控制“廖某松”账户短线交易“远望谷”的情况

远望谷自2007年8月上市以来，徐玉链拥有5%以上的股东。 在此期间，徐玉锁控制使用“廖某松”账户在年7月20日至年7月20日之间进行了两次交易“远望谷”，有“购买后6个月内销售或出售后6个月内购买”的行为，构成了短线交易。

以上事实有远望谷公告、远望谷提供的相关资料、证券账户资料、相关人员笔录、当事人交易记录、当事人及相关人员情况证明、电子邮件、通话记录等证据说明，足以认定。

徐玉链在内幕新闻公布前使用“廖某松”账户抑制购买250，000股“远望谷”的行为，违反《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百二条记载的内幕交易行为，违法所得5，424， 此外，徐玉链是远望谷持有5%以上股份的股东，管理使用“廖某松”账户的2次交易“远望谷”，有“购买后6个月内销售或出售后6个月内购买”的行为，违反“证券法”第47条第1款的规定，“证券”

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第195条、第202条的规定，我对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得5，424，463.93元，并处16，273，391.79元罚款。 进行两次徐玉链短线交易行为，给予警告，罚款20万元。

上述当事人自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇至中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部，账号: 7110101898000162，该行直接支付给国库)，填写了当事人姓名的支付证明。 当事人对本处罚决定不服的，可以在收到本处罚决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内向有直接管辖权的人民法院提起行政诉讼。 复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。