【热门】广州越声理财多项违规 被责令暂停新增顾客三个月

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调查结果表明，广州越声资产管理有以下违规行为:1.部分证券投资顾问执业资格者没有向顾客提供投资建议。 2 .向顾客提供投资建议的依据不足，没有向顾客提示潜在的投资风险3 .在提供部分证券投资顾问服务的记录上没有留下痕迹4 .证券投资顾问业务和私募资产管理业务没有比较有效地隔离5 .投资者的妥善管理不完全

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十八条及《证券期货投资者合理管理办法》第六条的规定。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定、《证券期货投资者合理管理办法》第37条的规定，命令企业暂停追加顾客监督管理措施，并命令自收到本决定书之日起停止追加3个月的顾客。

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