【奔腾暗渡陈仓操纵股价 多次威胁恐吓调查人员终被罚】

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最近，证监会官网分别提交了两份行政处罚决定书、一份市场禁止决定书，都与新三板上市企业奔腾集团( 832650.oc )有关。

事件的原因可以追溯到奔腾集团发出的公告。 年1月3日，奔腾集团宣布:“企业打算在a股市场收购上市企业，企业管理层积极推进，寻找符合企业战术的目标。”

消息传出后，奔腾集团的股价很快就飞涨了。

但是，在实际股价上涨的背景下，隐藏着奔腾集团新闻公开的违法行为和其理事长夫妇操纵市场的违法行为。

在证监会发出的两份行政处罚决定书中，第一部分对奔腾集团未按规定履行信佩比义务、信佩比有虚假记载等违反事实进行了处罚。 其中奔腾集团受到了60万元的处罚。 另外，还警告了当时的董事长张郁达和董事会秘书田永林，分别罚款30万元和10万元。

第二张行政处罚书由奔腾集团的时任理事长张郁达和副理事长张晓敏夫妇操作“奔腾集团”的价格行为进行了处罚，共计没有422.2余万元。 另外，证监会发出了禁止市场进入的决定书，对张郁达夫妇两人分别采取了终身证券市场禁止进入的措施。

值得观察的是，证监会还指出，在事件过程中，当事人用特别坏的手段阻碍和抵制证监会员工行使调查职权，严重扰乱证券市场秩序。

今年8月末，奔腾集团的主办者证券公司大通证券提出了风险提示:“现在奔腾集团的实际统治者张郁达被列为失去信用的被执行人。”

“蛇喰象”不结果，但新闻不通过胫

科技实业集团股份有限公司(原“”内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司)成立于1997年，主要经营各类家电产品和费用性电子产品的批发和零售，其官网上有奔腾电器链、奔腾通讯

年12月6日，国电英力特能源化学工业集团股份有限公司(以下称“英力特集团”)通过宁夏英力特化学工业股份有限公司(以下称“英力特化学工业”)的新闻公开平台，宣布“国有控股股东转让企业股份。 公告要求受让人在年12月19日17点前将“资格预审资料(包括受让人同意这次转让的内部决定文件)”登记在英力特集团现场。

年12月7日，奔腾集团董事会形成了“内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议”(以下简称“第十五届董事会决议”)，复印件为“企业为国电英力特能源化学工业集团”

年12月16日，奔腾集团股东大会形成“内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第十四届股东大会第一次会议决议”(以下称为“股东大会决议”)，同意了“第十五届董事会决议”相关事项。 年12月19日，奔腾集团法定代表人张郁达向领域专家雷某华携带《资格预审资料》申请英力特集团调查。 提交的《资格预审资料》包括《第十五届董事会决议》和《股东大会决议》。

根据《非上市公共企业监督管理办法》第25条的规定，奔腾集团“第十五届董事会决议”和“股东大会决议”包括可能对股价产生巨大影响的重大内容，奔腾集团对上述决议没有履行报道披露义务

在时点，奔腾集团的收购议案有一定的漏洞。

年12月30日，奔腾集团召开第二届董事会第十七次会议，审议并通过了三项议案。 其中的第2个议案是“试图在a股市场收购上市公司的议案”，议案的复印件是“企业试图在a股市场收购上市公司，企业管理层积极推进，寻找符合企业战术的目标”。 年1月3日，奔腾集团发布了《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第2届董事会第17次会议决议》。

但是，根据奔腾集团提供的“关于奔腾集团参与收购英力特化学工业所有权情况的证明”，“年12月22日，雷某华经过考察，向我们企业董事长张郁达公开转让参与英力特集团的所有权。 听了那个提案，我们企业决定不参加英力特集团所有权的公开转让。 之后，与英力特集团没有任何联系”。

证监会为了证明佐证年12月22日奔腾集团放弃收购，由英力特集团于年5月15日发行的《国电英力特能源化学工业集团股份有限企业为内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限企业提供了英力 其中，去年12月22日，奔腾集团没有参加调整，之后，关于这次股票转让的几个事项，表示与英力特集团没有任何关系。

操纵股价，不停地撒谎

奔腾集团释放收购信息时，张郁达、张晓敏采用账户集团，集中资金特征、持股特征、新闻特征，从年12月30日到年1月6日，连续交易“奔腾集团”，交易价格和成交量

张郁达、张晓敏控制的账户集团在操纵期间买入了“奔腾集团”股票344.3万股，卖出了66.7万股。

在操纵期间的5个交易日内，账户集团发生了连续( 3件以上)自愿购买“奔腾集团”股票的行为，股价在短时间内迅速上涨，最高幅度发生在年1月6日，“奔腾集团”股价在76分钟内上涨了24.49%。 另外，在账户集团中，发生了以比市商销售的报价高、比其他市场投资者明显高的申报价格进行购买申报的行为，市商的报价和股价在短时间内大幅上升。

张郁达、张晓敏及其代理人提出了六点申辩意见。 其中没有证据表明涉案账户由张郁达、张晓敏控制。 但是证监会提出了反驳意见，提出涉案账户组的操作具有同一性，订单ip地址与mac地址高度一致，其中ip地址都是奔腾组的办公室。

另外，证监会发行的禁止市场进入决定书通报调查中遇到的张郁达夫妇抵制证监会员工行使调查职权。

证监会指出，在事件过程中，张郁达和张晓敏态度蛮横，多次威胁调查员，在调查组开展调查的地方设置录音设备进行窃听。 蔑视执法人员，完全不在意审问过程的严重性，随口编造谎言，经常将其证据资料提供给调查组，行为特别恶劣，情节特别严重，必须严惩。

最后，证监会没收了张郁达、张晓敏的违法所得70.37万元，罚款351.85万元，对张郁达和张晓敏分别采取了终身证券市场禁止进入的措施。