【热门】港证监：国泰君安证券(香港)因违规遭谴责及罚款2520万元

本香港股信于6月22日由证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责国泰君安证券(香港)有限企业(国泰君安)，处以520万元罚款。 这是因为该企业犯了多项内部监督不足和部分违规，其中包括洗钱、解决第三方资金和流通活动、虚假交易和延迟报告(注1 )。

第三方资金转移

根据证监会的调查，国泰君安在年3月至年3月期间为顾客解决15，584件共计约375亿港元的第三方存款或提款时，没有采取合理措施，为洗钱和降低恐怖分子筹资风险设置了适当的保障

有些第三方资金转账有异常或可疑的警告迹象，国泰君安充分监察顾客的活动，进行资金转账的适当审查，识别可疑交易，立即向共同财富信息组报告(注2 )。 。

关于第三方资金转移，国泰君安也没有确保适当有效地实施打击洗钱和恐怖分子筹资的政策和程序。 具体而言，证监会发现国泰君安:

另外，国泰君安从去年7月到去年6月解决了5，406笔第三者存款，但没有记录存款人的身份、账户所有者与存款人的关系、进行这些第三者存款的理由，违反了该企业的书面政策和程序。

国泰君安也没有认识到去年12月的2件共计820万元用作股票认购的存款不是来自相关顾客，而是来自第三者。 这家企业直到大约9月份都没有制定识别第三者存款的书面手续。

活动销售

年12月至年1月，国泰君安担任香港上市企业全球销售代理时，不采取合理步骤，明确顾客的预约申请是否与国泰君安对顾客背景和资金来源的认识一致，有依据

值得注意的是，5名顾客用于购买该上市公司880万元股票的资金是同一第三方存入各自客户账户的，相关金额远远超过他们自己申报的资本额。

尽管出现了这些警告的迹象，国泰君安不仅没有采取合理的步骤验证这些客户账户的最终实际收益所有者及其资金来源，而且为了明确相关客户是否独立于该上市公司，还采取了适当的对照 最后，这五个履约方中有三个原来是上市公司的员工，他们分发的股票占该上市公司国际销售部分总额的11% (注3 )。 。

虚卖交易的检测事业和报告责任

证监会进一步发现，国泰君安在年1月至年7月期间未能及时查出590宗潜在的虚假交易。 这是因为该企业缺乏充分的书面交易监察流程或指导，以及交易模式监视系统发生了技术故障。

国泰君安于去年7月发现了210起因系统故障无法及时检测到的潜在虚假交易，但7个月后(也就是年2月)国泰君安向证监会报告了210起交易。

根据上述调查结果，证监会表示国泰君安的行为没有遵守《洗钱和恐怖分子筹资(金融机构)条例》、《洗钱和恐怖分子筹资指导》、《内部监视指导》以及《行为规范》下的监督管理规定 。

证监会在决定上述纪律处分时考虑了以下事项。

证监会执行部执行董事魏新( mr thomas atkinson )表示:“由于国泰重大系统的缺乏和内部监视的缺乏，其纪律行动使持牌法团保持警惕，了解充分有效的保障措施的重要性，对潜在的可疑交易 "。

注释:

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